论述如何构建案件防控长效机制?

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论述如何构建案件防控长效机制?

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第1题:

农村中小金融机构案件防控长效机制建设坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。()


答案:√

第2题:

中小金融机构案件防控治理长效机制,是以现代商业银行()为标杆。

  • A、经营目标
  • B、内控目标
  • C、安全目标
  • D、效益目标

正确答案:B

第3题:

如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?


答案:(1)完善公司(法人)治理机制。(2)建立健全案件防控责任制度(3)加强内部控制体系建设。(4)下大力气狠抓执行力建设。(5)增强稽核和业务检查的有效性。(6)建立案件责任追究制度。(7)强化科技系统技防功能。(8)建立科学的激励约来机制。(9)培育良好的企业文化、风险文化、合规文化。(10)加强对案防工作的监管。

第4题:

现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些()

  • A、案件防控工作形势依然严峻
  • B、防控案件风险难度加大
  • C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
  • D、案件治理长效机制扎实起步

正确答案:A,B,C

第5题:

下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标()

  • A、确保不发生百万元以上大案、要案
  • B、力争不发生百万元以下案件
  • C、完善案件防控责任体系
  • D、建立案件防控长效机制

正确答案:A,B,C,D

第6题:

严格执行(),加强防控案件风险长效机制建设,依法经营,规范管理,有效防范案件风险。

  • A、《广发银行不良资产问责办法》
  • B、《广发银行案件责任追究办法》
  • C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》
  • D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

正确答案:B,C

第7题:

中小金融机构案件防控治理长效机制,要全面建立起“()”相结合的案件防控工作机制。

  • A、查、防、控、堵、教
  • B、查、控、堵、罚、教
  • C、查、控、堵、惩、教
  • D、查、防、堵、惩、教

正确答案:D

第8题:

江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路。


参考答案:江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路是:以行业管理为引导,以农村合作金融机构为主体,以监管检查与评价为推动,以完善组织体系为抓手,以完善内控机制为核心,以检查评价为手段,逐步建立和完善案件防控长效机制。

第9题:

下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容()

  • A、公司治理
  • B、外部环境
  • C、技术防范
  • D、信息披露

正确答案:B

第10题:

经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理,中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本,要做到案件防控持之以恒,需要构建()的长效机制。

  • A、规范化
  • B、制度化
  • C、长期化
  • D、常态化

正确答案:A,B,D

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