下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。
A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B．搜集整理证券信息，为会员提供服务
C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查
D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
基金业协会应当制定和实施私募基金行业( )，监督、检查会员及其从业人员的( )。
A、自律规则、执业行为
B、目律准则、从业行为
C、自律规则、从业行为
D、自律准则、执业行为
A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
此题为判断题(对，错)。
此题为判断题(对，错)。
- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.期货交易所2、中国证监会及其派出机构可以根据原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。【选择题】A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿3、通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合证券业从业人员资格管理办法规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】A.10B.20C.30D.454、以下关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为5、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的。【选择题】A.1/2B.1/3C.1/4D.1/56、未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办证监会责令停止，没收违法所得，并处的罚款。【选择题】A.违法所得等值以上B.违法所得等值以下C.违法所得金额的2倍D.违法所得金额的3倍7、融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由签署。【选择题】A.法定代表人B.总经理C.董事长D.主要股东8、对股票期权市场实行集中统一的监督管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.国务院9、是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则10、以下不属于农产品期货的是。【选择题】A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油11、以下有关证券交易所的规定中，正确的选项是。【选择题】A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以12、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和罚款。【选择题】A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下13、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合的监督与管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司14、在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金说法正确的选项是。【选择题】A.必须由客户直接向委托人支付B.必须由客户通过证券公司支付C.客户通过证券公司支付时，证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金D.客户直接向委托人支付时，委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，接收客户购买金融产品的资金15、以下不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是。【选择题】A.挪用公司资金B.接受他人与公司交易的佣金归为己有C.擅自披露公司秘密D.检查公司财务16、评价计分低于60分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E17、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法表达了基金财产的。【选择题】A.独立性B.契约性C.确定性D.盈利性18、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括。【选择题】A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表19、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.5000元以上5万元以下D.2万元以上20万元以下20、以下有关有限责任公司的说法，错误的选项是。【选择题】A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间要平均分配所转让的股权21、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是。【选择题】A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会22、根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【选择题】A.证券登记结算机构B.证券交易所C.证监会D.证券金融公司23、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门24、公司法规定，以下出资额占公司资本总额为的公司股东可能不是公司控股股东。【选择题】A.51%B.50%C.60%D.40%25、以下选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是。【选择题】A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例26、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后报送相关变更信息。【选择题】A.5个工作日内B.7日内C.下一期月报中D.10日内27、证券公司应当自每月结束之日起个工作日内，报送月度报告。【选择题】A.1B.3C.5D.728、已经取得证券业执业证书的人员，连续年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。【选择题】A.2B.3C.4D.529、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3，5B.1/3，3C.1/2，3D.1/2，530、除证券法外，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括上市公司重大资产重组管理办法上市公司并购重组财务顾问业务管理办法和 等。【选择题】A.上市公司证券发行管理办法B.上市公司收购管理办法C.公司法D.上市公司治理准则31、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权32、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后日内向协会报告。【选择题】A.7B.10C.15D.2033、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元34、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的保管基金资产。【选择题】A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人35、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以的罚款。【选择题】A.非法募集资金金额5%以上50%以下B.非法募集资金金额1%以上10%以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下36、直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的。【选择题】A.10%B.20%C.30%D.40%37、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.538、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】A.15日B.20日C.1个月D.2个月39、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 不得就该股票发布证券研究报告。【选择题】A.1个月内B.2个月内C.3个月内D.6个月内40、我国的证券法法律体系以为核心。【选择题】A.公司法B.证券法C.公司登记管理条例D.保险法41、以下选项中，不属于金属期货的是。【选择题】A.铜B.黄金C.天然橡胶D.白银42、决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。【选择题】A.董事会B.证券期货经营机构主要负责人C.证券经营机构的高级管理人员D.监事会43、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【选择题】A.每季度B.每半年C.每年D.每两年44、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国