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中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规

题目

中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

  • A、审慎监管
  • B、忠实勤勉
  • C、诚实信用
  • D、平等自愿
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第1题：

中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）


正确答案：×
中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

第2题：

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向()报告。

A:中国证监会
B:上市公司所在地的中国证监会派出机构
C:中国证监会及其派出机构
D:证券交易所

答案：B
解析：
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。本题正确答案为B选项。

第3题：

中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。（ ）


正确答案：√

第4题：

中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（ ）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

答案：A
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为A。

第5题：

证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。

A.通报相关派出机构
B.刑事处罚
C.行政处罚
D.采取监管措施

答案：C,D
解析：
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

第6题：

()建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:中国证监会派出机构

答案：A
解析：
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。本题正确答案为A选项。

第7题：

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）


答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

第8题：

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）


正确答案：×

第9题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：
（一）向公司出具关注函，并抄送其主要股东；
（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；
（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；
（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

第10题：

中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。（ ）


答案：对
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为A。

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