(2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托()为其提供投资建议。

题目
(2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托()为其提供投资建议。

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
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第1题:

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则。

A.自愿
B.公平
C.诚实信用
D.客户利益至上

答案:A,B,C,D
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第2题:

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是( )。
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本

A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④

答案:D
解析:
证券公司代销私募类产品的禁止性规定,①②③④都属于。

第3题:

保险资产管理机构,可以开展如下哪些业务( )
Ⅰ、保险资金委托投资业务
Ⅱ、保险资产管理产品业务
Ⅲ、资产支持计划业务
Ⅳ、私募基金业务?

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
保险资产管理机构,可以开展:1、保险资金委托投资业务 2、保险资产管理产品业务 3、资产支持计划业务 4、私募基金业务 5、投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理 6、公募证券投资基金业务

第4题:

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为()。

  • A、杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模
  • B、杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额
  • C、杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模
  • D、杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额

正确答案:B

第5题:

根据私募基金投资运作相关规定,下列表述正确的有( )。

A、私募基金应当由基金托管人托管
B、同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则
C、私募基金管理人应如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
D、中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人开展的私募基金业务情况进行统计监测和检查
E、证券交易所可以对私募基金管理人采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

答案:A,B,C,D
解析:

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违法、违规的,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

第6题:

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

答案:D
解析:
选择①②③④,属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容,

第7题:

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托(  )为其提供投资建议。

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人

答案:B
解析:
证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

第8题:

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。?

A:依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B:具有丰富投资经验的个人投资者
C:依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D:符合条件的私募证券投资基金管理人

答案:B
解析:
证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

第9题:

证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应承担的职责不因委托而免除,不得存在以下情形()

  • A、由第三方机构直接执行投资指令
  • B、第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于机构化资产管理计划劣后级份额
  • C、向提供实质服务的第三方机构支付费用
  • D、资产管理计划与第三方机构本身存在利益冲突或利益输送

正确答案:A,B,D

第10题:

单选题
下列说法,错误的是(  )。
A

证券期货经营机构·发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)

B

证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

C

证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

D

证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励


正确答案: A
解析:

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