2018年10月22日,证监会正式印发(  )(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与

题目
单选题
2018年10月22日,证监会正式印发(  )(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。
A

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

B

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

C

《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》

D

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

参考答案和解析
正确答案: C
解析:
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第1题:

(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于( )。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务

答案:A
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

第2题:

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。?

A:依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B:具有丰富投资经验的个人投资者
C:依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D:符合条件的私募证券投资基金管理人

答案:B
解析:
证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

第3题:

关于私募基金,下列说法中正确的是( )。

A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可

B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可

C.私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


正确答案:D
解析:中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定,向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第4题:

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

答案:D
解析:
选择①②③④,属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容,

第5题:

( )依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

A.期货业协会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.中国证监会及其派出机构

答案:D
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

第6题:

(2017年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中,正确的是( )。

A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批,发行私募基金不需要行政审批
B.设立私募基金管理机构不需要审批,发行私募基金需要中国证监会审批
C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批

答案:D
解析:
中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。

第7题:

(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是( )。
Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理
Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批
Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:A
解析:
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构(Ⅰ项正确)。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织(Ⅲ项正确)。我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度,只需向中国证券投资基金业协会登记即可(Ⅱ项错误)。

第8题:

关于私募基金的表述,正确的是( )。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

B.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


正确答案:D
解析:中国证监会对私募基金不设行政许可,私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。

第9题:

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则。

A.自愿
B.公平
C.诚实信用
D.客户利益至上

答案:A,B,C,D
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第10题:

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托(  )为其提供投资建议。

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人

答案:B
解析:
证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

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