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证券期货经营机构从事私募资产管理业务，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（  ）。

题目
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（  ）。
A

在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;

B

在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;

C

在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;

D

为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

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第1题：

多选题
可由期货公司住所地的中国证盟会派出机构依法核准任取资格的人员是（  ）。
A

财务负责人

B

期货公司董事长

C

期货公司监事会主席

D

除期货公司监事会主席外的监事


正确答案： C,B
解析：

第2题：

单选题
会员结算准备金最低余额由会员以（　　）向期货交易所缴纳。[2010年6月真题]
A

自有资金

B

有价证券

C

银行贷款

D

客户资金


正确答案： B
解析： 参见《期货交易所管理办法》第七十条第二款规定。

第3题：

判断题
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A

6个月

B

1年

C

2年

D

3年


正确答案： C
解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第5题：

判断题
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析：

第6题：

单选题
假设某期货交易所截至2012年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2012年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（　　）。
A

经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B

若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2012年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C

若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2012年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D

若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2012年第1季度保障基金总额达到7.9亿元


正确答案： C
解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第一款第一项，保障基金总额达到8亿元的期货公司可以暂停缴纳保障基金。第九条第二款第一项规定，保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%。本题中，期货交易所应缴纳的保障基金后续资金为:3000×3%=90（万元）。

第7题：

单选题
相关单位利用内幕信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被()，并处3万元以上30万元以下的罚款。
A

撤职

B

警告

C

刑事处分

D

降级


正确答案： B
解析： 根据《期货交易管理条例》第七十三条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第8题：

单选题
不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。
A

具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B

具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C

通过中国证监会认可的资质测试

D

具有期货从业人员资格


正确答案： A
解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。

第9题：

判断题
期货交易所的管理办法由国务院制定。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第10题：

多选题
除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，()不得以本人或者他人名义从事期货交易。
A

无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

B

期货公司的工作人员及其配偶

C

期货公司的工作人员及其父母

D

中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶


正确答案： D,B
解析： 根据《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：①无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；②期货公司的工作人员及其配偶；③中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

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