2008年4月,某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万。随后将挪用的300

题目
单选题
2008年4月,某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()
A

任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪

B

任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任

C

任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪

D

鉴于任某将挪用的保证金予以返还,任某可以不承担刑事责任

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第1题:

某单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中,正确的是( )。

A、任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D、如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任

答案:B
解析:
《中华人民共和国刑法修正案》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。

第2题:

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中,正确的是(  )。

A.该事业单位经其上级主管部门批准.可以进行期货交易
B.该事业单位不得进行期货交易
C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

答案:B,C
解析:
《期货交易管理条例》第二十六条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

第3题:

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中,正确的是( )。

A、该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易
B、该事业单位不得进行期货交易
C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D、中国证监会可以对事业单位进行处罚

答案:B,C
解析:
《期货交易管理条例》第二十六条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

第4题:

根据下列选项,回答题。
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。
该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金,获利30
万元。
关于事业单位期货交易的表述,正确的是( )。

A. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
B. 该事业单位不得进行期货交易
C. 中国证监会可以对事业单位进行处罚
D. 该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易

答案:A,B
解析:
《期货交易管理条例》第二十六条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,
期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)
国务院期货监督管理机构、期货交易所、
期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、
期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)
国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

第5题:

2015年4月,某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行期货交易,获利30万元,随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是( )。

A.鉴于任某挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任
B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
C.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
D.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪

答案:C
解析:
《中华人民共和国刑法修正案》第七条规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(--)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

第6题:

2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中,赵某违反规定的行为有( )。

A、挪用客户保证金
B、违规划转客户保证金
C、收取保证金不入账
D、不按照规定接受客户委托

答案:A
解析:
《期货交易管理条例》第八十二条规定,保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约。据此,我们可以首先界定在该案例中,张某存入的5000万元为保证金。另《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转
的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理赵某擅自利用客户张某开户存入的5000万元的行为并非第二十九条中规定的三种情形,是挪用客户保证金的违规行为。

第7题:

某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,随后将挪用的期货保证金返还。下列表述中正确的是( )。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用单位资金则构成犯罪
B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为属于个人行为,独立承担刑事责任
D.任某挪用保证金的行为属于职务行为,构成单位犯罪

答案:C
解析:
《中华人民共和国刑法修正案》第七条,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利.挪用本单位或者客户资金的,依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。故本题答案为C。

第8题:

2008年4月,某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是( )。

A、任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金构成犯罪
B、任某挪用保证金的行为属于个人行为,独立承担刑事责任
C、鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任
D、任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪

答案:B
解析:
《中华人民其和国刑法修正案》七、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚亦即构成挪用资金罪。

第9题:

下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中,正确的是(?)。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任

答案:B
解析:
《期货交易管理条例>第二十六条规定,下列单位和个人不得从事期货交易.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。《中华人民共和国刑法修正案》第七条规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。
某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。

第10题:

2015年4月,某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法,可能的情况是( )。

A.处违法所得10倍以下罚款
B.没收违法所得,并处以25万元的罚款
C.没收违法所得,并处以30万元的罚款
D.没收违法所得,并处以200万元的罚款

答案:C
解析:
《期货交易管理条例》第六十五条第四项规定,挪用保证金的,应当没收所得,并处1倍以上5倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。任某违法得到30万元,并处30万元到150万元之间的罚款,故选项C正确。

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