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按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（  ）。①与投资者签订回

题目
单选题
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（  ）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
A

①③④

B

②④

C

①②③

D

①②③④

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第1题：

多选题
新设深圳A股席位应报送的申请材料（）。
A

申请交易席位公文

B

深圳证券卫星通讯公司出具的《上线通知单》

C

证券营业部的《证券经营机构营业许可证》、《营业执照》

D

《A股普通席位申请表》


正确答案： B,C
解析： 暂无解析

第2题：

单选题
《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（  ）。
A

违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B

交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C

允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D

伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的


正确答案： A
解析：

第3题：

单选题
我国《公司法》规定，公司的公积金用于（  ）。Ⅰ.转为公司资本Ⅱ.对外担保Ⅲ.扩大公司生产经营Ⅳ.弥补公司亏损
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析：

第4题：

单选题
当期货交易出现（  ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。
A

违规超仓

B

未按规定及时追加交易保证金

C

同方向连续单边市

D

未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况


正确答案： A
解析：

第5题：

单选题
下列（　　）不可以担任存托凭证中涉及的存托人。
A

中国证券登记结算有限责任公司

B

中国证券登记结算有限责任公司的子公司

C

经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司

D

中国人民银行


正确答案： D
解析：
存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。可以依法担任存托人的机构有：中国证券登记结算有限责任公司及其子公司；经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司。

第6题：

单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（  ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A

1

B

3

C

5

D

7


正确答案： C
解析：

第7题：

单选题
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（） Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ


正确答案： A
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
证券在证券交易所上市交易，应当采用（　　）。[2017年2月真题]
A

公开的交易方式

B

集中竞价交易方式

C

做市商交易方式

D

公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式


正确答案： C
解析：
根据《证券法》，证券交易的方式有：①依法公开发行证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让；②证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式；③证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

第9题：

单选题
法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．法律关系的目标Ⅱ．法律关系的客体Ⅲ．法律关系的内容Ⅳ．法律关系的主体
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析：
法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。法律关系的内容是指法律关系中的权利和义务。

第10题：

单选题
关于上市公司信息披露描述，错误的是（　　）。[2015年9月真题]
A

上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

B

上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

C

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D

上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见


正确答案： D
解析：
C项，根据《证券法》，上市公司董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当对审核意见签署书面确认意见。

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