问题：上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。 Ⅰ.用于投资项目 Ⅱ.投资退出 Ⅲ.市值管理 Ⅳ.资产流动性管理A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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问题：作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（ ）。A.场外市场 B.证券交易所市场 C.全国性市场 D.股票市场
问题：债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ①融资统一规划 ②信贷统一授信 ③动态长效监控 ④全程风险管理A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
问题：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指( ) Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1亿 Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品 Ⅳ.具备相应的风险识别能力和承担 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
问题：股权类产品的衍生工具不包括( )。A:股票期货 B:股票指数期权 C:金融互换 D:股票期权
问题：中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（ ）。 ①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同 ②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件 ③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求 ④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业A.①②③ B.②④③ C.③④ D.①③
问题：下列( )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。 A、收购的方式 B、公开发行证券的条件和程序 C、持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容 D、协议收购的规定
问题：下列选项中，属于操作风险特征的是（ ）。 Ⅰ、操作风险成因具有明显的内生性； Ⅱ、操作风险具有广泛存在性； Ⅲ、操作风险的表现形式具有很强的个体特性； Ⅳ、操作风险的管理责任具有共担性。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
问题：证券交易所监事会的职能有（ ）。 Ⅰ.提议召开临时会员大会 Ⅱ.提议召开临时理事会 Ⅲ.向会员大会提出提案 Ⅳ.检查证券交易所风险基金的使用和管理 Ⅴ.当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
问题：“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。 ①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 ②提供具体证券投资品种选择建议 ③提供具体证券投资品种的买卖时机建议 ④提供其他证券投资分析、预测或者建议A.②③④ B.③④ C.①② D.①②③④
问题：下列哪些属于非证券金融市场?() Ⅰ．信托市场 Ⅱ．保险市场 Ⅲ．融资租赁市场 Ⅳ．股权投资市场A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
问题：影响财政政策作用发挥的因素不包括（ ）。A.税收政策 B.信贷政策机制 C.公共支出政策 D.国债发行
问题：按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限制不同 ④价格形成方式不同A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
问题：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（ ）年以上。A.1 B.2 C.3 D.4
问题：我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式 B.发行时间和发行范围 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式
问题：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30% B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任 C.甲不得对外提供担保 D.乙对外提供贷款
问题：（ ），中国金融期货交易所面向全市场开展上证50指数期权合约仿真交易。A.2011年6月19日 B.2012年2月13日 C.2013年9月6日 D.2014年3月2813
问题：（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法 B.敏感性分析方法 C.波动性测量 D.VAR方法
问题：现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（ ）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款 B.股票 C.期货 D.有价证券
问题：发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6 B.12 C.18 D.36
