第1题:
发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36
第2题:
发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在( )年前,但目前仍处于持续状态的情形。 A.5,2 B.2,2 C.3,1 D.3,3
第3题:
某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市,下列情形将构成法定障碍的有( )。
A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券
B.最近36个月内违反税收法规,受到行政处罚且情节严重
C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载
D.最近36个月内曾因产品质量问题,被工商局立案调查
第4题:
发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,不会影响到创业板上市公司公开发行股票。( )
第5题:
首次公开发行股票,发行人不得有( )情形。 A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态 B.最近36个月内违反工商、税收:土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重 C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
第6题:
发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在( )年前,但目前仍处于持续状态的情形。
A.5,2
B.2,2
C.3,1
D.3,3
第7题:
发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。 A.6 B.12 C.18 D.36
第8题:
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,构成首次发行股票并上市的实质障碍的是( )。
A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券
B.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
C.本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
第9题:
A、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
C、最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公
D、发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态
第10题:
发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过债券。
A.6
B.12
C.18
D.36