问题:单选题银行从业人员应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂,拒绝()。A 黄B 赌C 毒D 以上皆正确
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问题:单选题商业银行应当按照()关于商业银行资本充足率管理的要求,为所承担的操作风险提取充足的资本。A 银监会B 银监局C 人民银行D 财政部
问题:判断题《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中的“直接责任人是指对形成案件风险引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。A 对B 错
问题:问答题最高额抵押的规定有哪些?
问题:单选题以下关于外部对账面对面勾对对账的风险防控措施表述错误的是()A 严格执行岗位制约制度,原则上做到记账员与对账员相分离B 对账事项双人对账、双人签字、双人承担责任C 与企业对账应事先约定,严格按照约定时间、频率进行对账D 对账结果应双方签章确认
问题:单选题下列说法错误的是()。A 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B 商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合C 合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价D 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
问题:单选题建立和完善案件、案件风险信息()制度,做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。A 报告B 分析C 统计D 台账
问题:单选题银行经办人员对客户所持身份证件,须通过()系统进行身份核对,识别证件信息真伪。A 公民身份信息系统B 联网核查C 稽核信息系统D 财管系统
问题:单选题签发现金银行汇票,申请人和收款人有何规定()A 申请人允许为单位,但收款人必须均为个人B 申请人允许为个人,但收款人必须均为单位C 申请人允许为单位或个人,但收款人必须均为个D 申请人允许为单位或个人,但收款人必须均为单位E 申请人和收款人必须均为个人
问题:单选题《商业银行房地产贷款风险管理指引》中规定,个人住房贷款业务中,商业银行应尽量将借款人月所有债务支出与收入比控制在()以下。A 40%B 45%C 50%D 55%
问题:问答题农户小额信用贷款贷款发放流程是怎样的?
问题:问答题上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么?
问题:单选题下列自助设备监控环节风险表现的描述中,不正确的是()A 监控设施不能正常工作,存在监控盲区或者监控录像不连续B 监控探头安装不合理,监控探头对着ATM的密码键盘,能清晰地录下持卡人输入密码C 监控范围不全或技术落后,对重要监控点没有实施全程监控,不能清晰辨识操作人员容貌特征D 自助设备质量低、安装不合规
问题:单选题突发事件和案件应急处置步骤()。A 启动应急预案;应急响应;风险预后B 控事态;启动应急预案;应急响应C 处臵准备;启动应急预案;应急响应
问题:问答题银监会或其派出机构作出吊销金融许可证处罚决定的,应当在《中国银行业监督管理委员会公报》或报纸上公告。主要内容为哪些?
问题:问答题当商业银行开展个人理财业务出现什么情况时,银行业监督管理机构能够对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理?
问题:判断题银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。A 对B 错
问题:单选题张小五以自有的一套房屋作抵押向银行借款60万元,双方办理了抵押登记。不久,张小五隐瞒该房屋已经设定抵押的事实将该房屋出租给了不知情的王小六。租赁期限内,银行实现抵押权,该房屋由阮小七通过拍卖取得。请问以下说法正确的是()A 租赁合同自始无效B 租赁合同效力未定C 阮小七仍受租赁合同约束D 阮小七不受租赁合同约束
问题:单选题以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案()。A 合规政策B 合规管理程序C 合规指南D 合规管理人员名单
问题:多选题付款人有下列情形之一的,应当自行承担责任()。A未按规定对提示付款人的合法身份证明或者有效证件履行审查义务而错误付款的B公示催告期间对公示催告的票据付款的C收到人民法院的止付通知后付款的D其他以恶意或者重大过失付款的