问题:多选题下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有( )。[2010年9月真题]A期货公司可以将营业部委托给他人经营管理B期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程C期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理D期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
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问题:多选题中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()A首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C首席风险官的身份、学历、学位证明D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
问题:单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。A 1%B 3%C 4%D 5%
问题:单选题国务院期货监督管理机构中,负有监控保证金安全存管职责的机构是()。A 期货保证金败督管理机构B 期货保证金第三方管理机构C 期货保证金审计机构D 期货保证金安全存管监控机构
问题:单选题下列()单位和个人没有被禁止从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。A 国家机关B 事业单位C 中国期货业协会的工作人员D 民营企业
问题:判断题中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()A 对B 错
问题:单选题根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。A 期货交易所B 国务院期货监督管理机构派出机构C 中国期货业协会D 国务院期货监督管理机构
问题:判断题期货公司章程规定的营业期限届满,经中国期货业协会批准,可以解散。()A 对B 错
问题:单选题全面结算会员期货公司应当按照( )向非结算会员收取保证金。[2016年9月真题]A 中国期货业协会规定的保证金标准B 中国证监会规定的保证金标准C 交易所规定的保证金标准D 结算协议约定的保证金标准
问题:单选题中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在( )公示。A 中国期货业协会网站B 期货交易所网站C 中国证监会指定报刊D 中国证监会网站
问题:判断题证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )A 对B 错
问题:判断题未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( )A 对B 错
问题:多选题会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当似( )代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。A风险准备金B自有资金C结算担保金D银行贷款
问题:单选题理事会由会员理事和非会员理事组成;非会员理事由()委派。A 董事会B 会员大会C 理事会D 中国证监会
问题:单选题当期货从业人员与投资者存在利益冲突,无法继续提供期货业服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。A 所在地中国证券监督管理委员会派出机构B 所在期货经营机构C 中国期货业协会D 期货交易所
问题:单选题证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。A 投资咨询业务资格B 结算业务资格C 代理交易资格D 介绍业务资格
问题:单选题期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。A 交易保证金的10%B 结算准备金的20%C 手续费收入的20%D 经营利润的30%
问题:单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受( )的监督管理。A 中国证监会及其派出机构B 财政部门C 期货交易所D 证券公司
问题:多选题下列关于期货公司与其股东关系的表述,正确的有( )。[2015年11月真题]A为保护股东利益,期货公司应当向股东做出分红的承诺B期货公司向股东提供服务的,不得降低风险管理要求C期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员D期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
问题:多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有( )。[2012年11月真题]A客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续B期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用C经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年