多选题从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下(  )程序。A向公司住所地中国证监会派出机构书面报告B向中国期货业协会书面报告C向公司全体董事书面报告D向公司全体股东书面报告

题目
多选题
从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下(  )程序。
A

向公司住所地中国证监会派出机构书面报告

B

向中国期货业协会书面报告

C

向公司全体董事书面报告

D

向公司全体股东书面报告

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第1题:

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )


正确答案:√

第2题:

某期货公司的期未风险监管报表显示,2008年7月未的净资本为7000万元,2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( ) 。

A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告

答案:A
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第27条。风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

第3题:

风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。( )


正确答案:×

第4题:

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向()提交书面报告。

A.中国期货业协会
B.全体董事
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所

答案:B,C
解析:
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第27条的规定,净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

第5题:

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )提交书面报告。

A. 全体董事
B. 全体股东
C. 全体董事和全体股东
D. 总经理

答案:A
解析:
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第28条的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事提交书面报告。

第6题:

按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。

A、全体董事
B、全体股东
C、独立董事
D、董事长

答案:A
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中囯证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。

第7题:

按照《期货公司风险监管指标管理办法》,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向( )提交书面报告。

A. 公司住所地中国证监会派出机构
B. 全体董事
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会

答案:A,B
解析:
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条,净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

第8题:

期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中画证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。( )


正确答案:√

第9题:

期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,不必须做的是( )。

A. 详细说明对公司的影响
B. 详细说明解决问题的具体措施和期限
C. 同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构
D. 当日向全体股东书面报告

答案:D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

第10题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时应当向公司全体董事书面报告。

A.期货公司进入风险预警期的
B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
C.风险预警期结束的
D.风险监管指标不符合标准的

答案:B,D
解析:

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