国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,

题目

国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人,并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5
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第1题:

以下关于保险业监督管理的表述错误的是()。

A.保险监督管理机构可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话,要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明

B.保险监督管理机构在依法履行职责时,可以进行现场检查,调查取证

C.保险监督管理机构在依法履行职责时,可以封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

D.保险监督管理机构在依法履行职责时,可以查询有关单位和个人的银行账户,并冻结违法资金


正确答案:D

第2题:

下列哪些选项属于国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理依法履行职责时有权采取的措施?( )

A.进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;

C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以申请司法机关予以冻结

D.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖


正确答案:ABD
【考点】国务院证券监督管理机构的监管措施
【解析】《证券法》第180条规定:国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。故ABD应选。至于选项C的表述是旧《证券法》第168的规定,而新《证券法》赋予证监会第180条第(六)项的所谓准司法权正是证券法修改的重要内容之一,考生需要注意。

第3题:

中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人。

A.2

B.3

C.5

D.10


正确答案:A解析:中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

第4题:

《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括( )。 A.证券监督管理机构的职责 B.监督管理机构履行职责可采取的措施 C.对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求 D.监管人员的职业操守


正确答案:ABCD
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节,P319。

第5题:

国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。( )


正确答案:对

第6题:

中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检査时,不得少于(),并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人


正确答案:B解析:中国证監会工作人员依法履行职责进行调查或者检查时,不得少检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件;对调査或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务

第7题:

国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。( )


正确答案:√
参见《期货交易管理条例》第五十三条的规定。

第8题:

我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。

A.证券监督管理机构的职责

B.监督管理机构履行职责可采取的措施

C.履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关

D.对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求


正确答案:ABD
[答案] ABD
[解析] C项中应为移送司法机关,而不是立法机关。另外,规定内容还包括监管人员的职业操守,监督管理信息共享机制。

第9题:

国务院证券监督管理机构在履行职责时享有以下哪些权力?( )

A.现场检查权

B.查阅复制权 &&

C.冻结银行账户权

D.限制当事人的证券买卖权


正确答案:ABCD
根据《证券法》第180条的规定,四个选项均正确。

第10题:

证券发行的孩准制度是指.公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批;未经依法核准或审批,任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 ( )


正确答案:√
这是核准制度的概念。

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