问题:填空题客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立__________账户。
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问题:问答题《反洗钱法》第31条规定,金融机构有下列哪些行为,情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚?
问题:问答题依据《中华人民共和国银行业监督管理法》,银行业监督管理机构建立银行业金融机构监督管理信息系统的目的是什么?
问题:问答题设立商业银行,应当具备哪些条件?
问题:多选题关于冻结单位存款下列描述正确的是()。A银行在受理冻结单位存款时,协助冻结存款通知书填写的冻结单位名称和帐号不符的,应按照帐号进行冻结。B冻结单位存款的期限不得超过六个月,有特殊原因需要延长的,应当在冻结期满前办理继续冻结手续,每次续冻期最长不超过六个月。C被冻结的款项,不属于赃款的,冻结期间应计付利息D被冻结的款项,属于赃款的,冻结期间也应计付利息
问题:判断题如在没有法律授权的情况下,人民银行无权实施反洗钱调查,也就不能协助侦查机关侦查洗钱案件。A 对B 错
问题:问答题什么是司法协助?国家间为什么需要开展司法协助?
问题:单选题《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过()识别的数量。A 公安机关B 工商管理部门C 保险经纪公司D 代理行
问题:问答题银行业金融机构最核心的反洗钱义务有哪些?
问题:问答题银行业金融机构及其工作人员应如何履行客户身份识别义务?
问题:单选题重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应()A 不必调整客户洗钱风险等级B 定期调整客户洗钱风险等级C 及时调整客户洗钱风险等级D 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
问题:单选题金融机构应在相关情况发生后的()个工作日内将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。A 3B 5C 7D 10
问题:问答题任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供什么文件?
问题:填空题通过国寿e宝办理万能保单部分领取,仅适用于()的保单。
问题:单选题使用网上银行操作时的可疑特征有()。A 资金快进慢出,留很多余额B 集中转入对公账户,再通过“公转私”转至个人账户C 领取银行对账单D 设置每日交易限额
问题:多选题我国反洗钱工作有哪些重要意义()A是维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要。B是眼里打击经济犯罪的需要C是遏制其他严重刑事犯罪的需要D是维护金融机构信誉及金融稳定的需要
问题:多选题金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()A匿名账户B假名账户C与身份证姓名相同的账户。D与户口簿姓名相同的账户
问题:判断题金融情报机构的核心功能在于接收、分析和移交有关潜在洗钱和恐怖融资活动的信息,同时对报告机构进行合规监管。A 对B 错
问题:单选题我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是()A 法人可以构成洗钱犯罪主体B 只有自然人才能构成洗钱犯罪主体C 上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体D 上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定
问题:单选题金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?()A 信用B 地域C 业务D 行业