申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的（ ），或有负债低于净资产的（ ），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%；30%
D．50%；50%
《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（ ）万元。
A．100
B．300
C．500
D．1500
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（ ）条件。
A.没有较大数额的到期未清偿债务
B.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不得超过自身净资产；
C.净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
D.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，正常经营2年以上，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；
期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。（ ）
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件是（ ）。 A．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元 B．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 C．包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
四川省2021年下半年期货从业资格：利率期货及衍生品考试题四川省2021年下半年期货从业资格：利率期货及衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下对投机描述正确的是。A：期货投机交易者是以现货和期货两个市场为对象B：期货投机交易是利用期货市场为现货市场规避风险C：期货投机交易目的就是为了转移或规避市场价格风险D：投机交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益2、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A100B300C500D15003、结算机构的职能包括_。A设计期货合约B结算期货交易盈亏C担保交易履行D控制市场风险4、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的_，或有负债低于净资产的_，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A30%；30%B30%；50%C50%；30%D50%；50%5、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A期货公司B中国证监会C期货交易所D期货业协会6、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。A国务院银行业监督管理机构B国务院期货监督管理机构C中国期货业协会D中国银行业协会7、下列关于期货公司的说法，不正确的是_。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员8、资金管理的主要内容包括_。A多样化的安排B将资金在各个市场中进行分配C投资组合的设计D止损点的设计9、某机构打算用3个月后到期的1 000万资金购买等金额的A、B、C三种股票，现在这三种股票的价格分别为20元、25元、60元，由于担心股价上涨。则该机构采取买进股指期货合约的方式锁定成本。假定相应的期指为2 500点，每点乘数为100元，A、B、C三种股票的系数分别为0.9、1.1和1.3。则该机构需要买进期指合约_份。A44B36C40D5210、基差走弱时，套期保值效果为（）。A不一定B不变C亏损D盈利11、下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是。A：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证B：以本人或他人的名义进行期货交易C：为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则12、跨期套利的策略包括_。A正向市场牛市套利B正向市场熊市套利C反向市场牛市套利D反向市场熊市套利13、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A客户投诉的接待处理方式B违约责任C介绍业务的范围D执行期货保证金安全存管制度的措施14、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为_。A生产经营者有规避价格风险的需求B如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的C期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了D投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡15、_负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A中国证监会B财政部C中国证监会和财政部D期货投资者保障基金管理机构16、要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场。A：限制损失、滚动利润的原则B：止损指令原则C：限价指令原则D：市场指令原则17、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A：2B：3C：5D：618、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A该客户B期货交易所C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带19、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A1/3以上理事联名提议B中国证监会提议C理事长提议D期货交易所章程规定的情形20、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于（）亿元。A12B10C8D421、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用_。A以期货交易所风险准备金支付B期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C由期货交易所承担D由被平仓的期货公司承担22、任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约（或者合同）标的额（）的，为变相期货交易。A10%B20%C30%D50%23、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A训诫B公开谴责C撤销其从业资格D行政处罚24、套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括_。A同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致B同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反C期货市场建仓和平仓时的基差通常相等D随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致25、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A共同基金B对冲基金C期货投资基金D套利基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是_。A期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B期货价格成为世界各地现货成交价的基础C期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系2、下列选项中，属于套利与普通投机活动的主要区别的是_。A套利行为有助于发现价格，、而普通投机行为没有这项作用B套利者关心的是不同期货合约之间的价差，而普通投机者关心的是单一合约的涨跌C普通投机交易同时扮演多头和空头的双重角色，而套利在一段时间内只扮演单边角色D普通投机者关心的是价格变动的方向，而套利者关心的是价格变动的大小3、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在_。A该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本B该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积C该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产D为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量4、下列关于期货市场价格发现功能说法正确的有_。A期货市场特有的机制使它比其他市场具有更高的价格发现效率B期货市场价格发现是指期货市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价格C价格发现不是期货市场所特有的，但期货市场比其他市场具有更高的价格
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（ ）
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括（ ）。
A．净资本不得低于人民币2000万元
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．负债与净资产的比例不得低于150%
D．净资本不得低于客户权益总额的6%