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申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。

题目
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。

A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元
B.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
C.没有较大数额的到期未清偿债务
D.或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
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第1题：

设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币（ ）亿元。 A．3B．5C．10D．20


正确答案：C
《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。 

第2题：

申请设立期货公司持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。 A．50%B．30%C．60%D．20%


正确答案：A
根据《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50%。 

第3题：

申请设立期货公司．股东应当具有中国法人资格。并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（ ）


正确答案：×

 申请设立期货公司。股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东 近3年内末因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

第4题：

下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是（ ）。

A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

答案：B
解析：
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

第5题：

期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。

A．持有5%以上股权的股东受让股权

B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

C．单个股东的持股比例增加到5%以上

D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上


正确答案：AC

第6题：

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（ ）


正确答案：√
根据《期货公司管理办法》第七条规定，该说法正确。 

第7题：

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（ ）。

A．30%

B．50%

C．70%

D．90%


正确答案：B

第8题：

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。

A．3000万

B．5000万

C．6000万

D．1亿


正确答案：A
参见《期货公司管理办法》第七条。

第9题：

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件（ ）。

A、实收资本和净资本均不低于人民币3000万元
B、不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形
C、净资本不低于实收资本的50%；或有负债低于净资产的50%，不存在对财产状况产生重大不确定影响的其他风险
D、近3年内未因违法海见经营受到行政处罚或者刑事处罚

答案：A,B,C,D
解析：
第七条持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不稳定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近3年未因重大违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌违法避见经菅正在被有权机关立案调査或者采取强制措施；（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不

第10题：

持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（ ）


答案：对
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷，应当在3个工作日内通知期货公司。

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