未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，正确的是()。
A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以排法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A．银行同期贷款利息
B．银行同期存款利息
C．银行同期贴现利息
D．银行同期拆借利息
未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的?
A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款2、从事发布证券研究报告业务的相关人员， 同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【选择题】A.可以B.不得C.必须D.看情况确定3、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是。【选择题】A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形4、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。【选择题】A.7日B.5日C.10日D.15日5、交割仓库由指定。【选择题】A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构6、根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当按照须知原则管理，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息7、完善内部控制的制衡原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门8、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于年。【选择题】A.5B.15C.10D.209、关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，以下说法中错误的选项是。【选择题】A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票10、实践中，退伙不包括。【选择题】A.自愿退伙B.被迫退伙C.法定退伙D.除名退伙11、以下关于公司提供担保的规定，正确的选项是。【选择题】A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定12、托管人每个会计年度结束后个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局。【选择题】A.1B.2C.3D.413、我国的公司法律体系以为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【选择题】A.公司法B.公司登记管理条例C.合同法D.证券法14、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【选择题】A.1B.3C.5D.715、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序16、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取监管措施。【选择题】A.行政B.强制C.自律D.经济17、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 。【选择题】A.5年B.10年C.20年D.30年18、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额的罚款。【选择题】A.5%以上25%以下B.5%以上20%以下C.5%以上15%以下D.5%以上10%以下19、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。【选择题】A.10B.7C.5D.320、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处有期徒刑，并处违法所得罚金。【选择题】A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下21、甲公司是一家有限责任公司，以下有关该公司董事会的说法，错误的选项是 。【选择题】A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生22、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每检查一次。【选择题】A.半年B.1年C.3年D.2年23、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金24、操作指引公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。【选择题】A.500B.1000C.3000D.500025、应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所26、以下关于证券分析师条件的说法中，错误的选项是。【选择题】A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景27、个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。【选择题】A.1B.2C.3D.428、根据证券公司业务范围审批暂行规定的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过种，但中国证监会另有规定的除外。【选择题】A.2B.3C.4D.529、关于上市公司收购的方式的说法，错误的选项是。【选择题】A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司30、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，以下说法错误的选项是。【选择题】A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖31、任何人员最多可以在家证券公司担任独立董事。【选择题】A.1B.2C.3D.432、被依法采取责令停业整顿的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E33、以下说法错误的选项是【选择题】A.资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品B.权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%C.商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于90%D.证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划34、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的风险，以及其他投资风险。【选择题】A.政治B.经济C.市场D.法律35、证券公司的设立应当经批准。【选择题】A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府36、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确37、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单38、是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【选择题】A.原始权益人B.管理人C.托管人D.特殊目的载体39、上市公司设独立董事，具体办法由规定。【选择题】A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院40、关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备B. 证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成