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下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。

题目
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ
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第1题：

下列关于证券公司债券说法正确的有( )。（1分）

A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复

B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行

C．证券公司金融债券可以定向发行

D．定向发行的也可以公开发行


正确答案：ABC
108. ABC【解析】D项，证券公司金融债券定向发行的不可以公开发行或变相公开发行。

第2题：

发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，不会影响到创业板上市公司公开发行股票。（ ）


正确答案：×
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十六条，发行人及其控股股东、实际控制人的有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的，创业板上市公司仍然不能公开发行股票。

第3题：

下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。

A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复

B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行

C．证券公司金融债券可以定向发行

D．定向发行的也可以公开发行


正确答案：ABC

第4题：

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带责任。

A.发行人的实际控制人
B.发行人的法定代表人
C.发行人
D.发行人的控股股东

答案：C
解析：
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

第5题：

下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（）。


A.股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.公开发行证券不需要对其进行限定

答案：D
解析：
公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确

第6题：

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36


正确答案：D

第7题：

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A．6

B．12

C．18

D．36


正确答案：D

第8题：

发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A．6

B．12

C．18

D．36


正确答案：D
56.D【解析】发行人不得在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。

第9题：

下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定

答案：D
解析：
公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。
【考点“普通股的首次发行”】

第10题：

下列关于证券发行的描述，错误的是（ ）。

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

答案：D
解析：
有下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

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