UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。
A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（）。
A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券
B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%
C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%；成员国可将此比例提高到20%
D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（ ）。
A．1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%
B．1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
D．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%
2019 年基金从业资格考试试题每日一练（ 7.6 ）单选题在基金客户服务提供方式中，（）特别适合用于传递行文较长的 信息资料、定期或临时公告。A、自动传真、电子信箱B、手机短信C、邮寄服务D上门服务【答案】A【解析】本题考查基金客户服务提供方式。在基金客户服务提供方式中，自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料、定期或 临时公告。而短信通知则主要用于发送简洁、明了的文字信息。参见 教材（下册）P199。基金从业资格证券投资基金每日一练：基金法规（ 7.6 ）单选题下列各项中，符合UCITS一号指令关于UCITS基金的投资比例限 制与投资禁止规定的是（）。I .基金投资于同一主体发行的证券，不 得超过基金资产净值的5% ,成员国可将此比例提升到10% H .基金投 资于同一个主体发行的证券超过5时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%田.基金投资于一个成员国政府发行的可转让证券，投 资比例不得超过基金资产净值的35% IV.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5a、 i、 n、田b、n、m、ivC、 i 、 IVd i、n、m、iv【答案】D【解析】本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。以上四项都符合UCITS一号指令关于UCITS基金的投资比例限制与投资禁止的规定。参见教材（下册）P283。基金从业资格私募股权投资基金每日一练：创业投资基金（7.6）单选题下列科技企业中，通过创业投资基金支持起来的有（）。I .英 特尔n .百度田.腾讯iv .微软A、I、IVb、I、nC、n、m、ivd I、n、m、iv【答案】D本题考查创业投资基金的社会经济效益。创业投资基金的发展历史表明，许多的科技企业，如微软、英特尔、谷歌、特斯拉、百度、阿里、腾讯等，都是创业投资基金支持起来的。参见教材P14。
根据UCITS一号指令，一只UCITS基金投资于同一机构发行的可转让证券的比例不超过基金资产的()，成员国可以将该比例提高至()。
A、3%;6%
B、4%;10%
C、5%;10%
D、5%;8%
根据证券投资基金管理的规定，1个证券投资基金投资于股票、债券的比例为（ ）。
A．不得低于该基金资产总值的80%
B．不得低于该基金资产总值的50%
C．不得超过该基金资产净值的30%
D．不得超过该基金资产净值的10%