取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( ). Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅳ

题目
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( ).
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚
Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德
Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
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第1题:

下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是( )。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.品行端正,具有良好的职业道德

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:D
解析:
D
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(一)已被机构聘用;(二)最近三年未受过刑事处罚;(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(五)品行端正,具有良好的职业道德;(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第2题:

根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列( )条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。
①.已被证券经营机构聘用
②.最近2年未受过刑事处罚
③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期
④.品行端正,具有良好的职业道德?

A:①③
B:③④
C:①③④
D:①②④

答案:C
解析:

第3题:

取得证券业从业资格的人员,如果属(  )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A、未被机构聘用

B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、5年前曾受过轻微的刑事处罚


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第4题:

根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下( )条件。
Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
Ⅲ.已被证券经营机构聘用
Ⅳ.具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
C取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第5题:

按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
④品行端正,具有良好的职业道德

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案:C
解析:
申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。

第6题:

根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。

A:最近2年未受过刑事处罚
B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者
C:已被证券经营机构聘用
D:具有良好的职业道德

答案:B,C,D
解析:
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第7题:

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。
①已被机构聘用
②最近3年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
④品行端正,具有良好的职业道德

A.②③④
B.①②④
C.①②③④
D.①③

答案:C
解析:
根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
(1)已被机构聘用;
(2)最近3年未受过刑事处罚;
(3)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(4)品行端正,具有良好的职业道德;

第8题:

取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包括( )。

A.已被机构聘用

B.最近1年未受过刑事处罚

C.品行端正,具有良好的职业道德

D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者


正确答案:ACD
答案为ACD。B选项应改为:最近3年未受过刑事处罚。

第9题:

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得从业资格的人员,符合下列( )条件的,可以通过证券经营机构申请执业证书。
Ⅰ已被证券经营机构聘用
Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期
Ⅳ品行端正,具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:A
解析:
证券业从业人员需要先取得从业资格,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在《中华人民共和国证券法》相关规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第10题:

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案:D
解析:
取得证券业从业资格的人员,符合相应条件的,可以通过机构申请执业证书。以上四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

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