问题：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（ ）年以上。A.1 B.2 C.3 D.4
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问题：影响财政政策作用发挥的因素不包括（ ）。A.税收政策 B.信贷政策机制 C.公共支出政策 D.国债发行
问题：中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（ ）。 ①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同 ②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件 ③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求 ④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业A.①②③ B.②④③ C.③④ D.①③
问题：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30% B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任 C.甲不得对外提供担保 D.乙对外提供贷款
问题：下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（ ）。A． 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 B． 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易 C． 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请 D． 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
问题：下列( )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。 A、收购的方式 B、公开发行证券的条件和程序 C、持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容 D、协议收购的规定
问题：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.1～3年 B.3～5年 C.5～10年 D.终身
问题：按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（ ）。A.招标日前4个至2个法定工作日 B.招标日前4个至1个法定工作日 C.招标日前5个至1个法定工作日 D.招标日前5个至2个法定工作日
问题：我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式 B.发行时间和发行范围 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式
问题：股权类产品的衍生工具不包括( )。A:股票期货 B:股票指数期权 C:金融互换 D:股票期权
问题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。 ①犯罪主体包括自然人和单位 ②犯罪主体是法人 ③犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权 ④犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为A.②③④ B.①②③④ C.①②③ D.①③④
问题：根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。 Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
问题：现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（ ）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款 B.股票 C.期货 D.有价证券
问题：通常，（ ）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。A.零息 B.附息 C.政府 D.票息累积
问题：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。A.5%以上10%以下 B.5%以上15%以下 C.10%以上15%以下 D.15%以上20%以下
问题：债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ①融资统一规划 ②信贷统一授信 ③动态长效监控 ④全程风险管理A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
问题：下列说法中正确的是（）。 ①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人 ②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任 ③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令 ④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.①②④ B.②④ C.②③ D.①②③④
问题：按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权 C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等 D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
问题：集合竞价确定成交价的原则有（ ）。 ①可实现最大成交量的价格 ②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 ③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 ④可实现成交价格的最低价格A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
问题：按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限制不同 ④价格形成方式不同A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
