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根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。

题目
根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理
Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案和解析
答案：D
解析：
证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。
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第1题：

下面不是证券交易所的职能的选项是( )。

A．制定证券交易所的业务规则

B．稳定证券市场价格

C．对会员进行监管

D．设立证券登记结算机构


正确答案：B
[答案] B
[解析] 证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。

第2题：

按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。

A．提供证券交易所的场所和设施

B．接受上市申请，安排证券上市

C．对会员进行监管

D．制订证券法规


正确答案：ABC
我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；O组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。

第3题：

对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。（ ）


正确答案：√
我国《证券交易所管理规定》中具体规定了证券交易所的职能，具体包括：提供证券交易的场所和设施，制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市，组织、监督证券交易，对会员进行监管，对上市公司进行监管，设立证券登记结算机构，管理和公布市场信息以及证监会许可的其他职能。

第4题：

根据《证券交易所管理办法》的有关规定，以下为证券交易所的职能的有（ ）。

A．对会员进行监管

B．制订证券交易所的交易规则

C．组织、监督证券交易

D．设立证券登记结算机构

E．管理和公布市场信息


正确答案：ABCDE

第5题：

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 （ ）


正确答案：√

第6题：

佣金的组成部分不包括( )。

A、证券交易所手续费

B、证券公司经纪佣金

C、过户费

D、证券交易所交易监管费


正确答案：C
解析：佣金是证券经纪商为客户提供代理买卖服务收取的费用，由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。

第7题：

根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能不包括（ ）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理 C．对上市公司进行管理 D．对证券公司进行管理


正确答案：D
本题考核证券交易所的监管职能。根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。中国证监会及其派出机构对证券公司进行监管。

第8题：

根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理（ ）


正确答案：×

第9题：

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（ ）。

A．对证券交易活动的管理

B．对会员的管理

C．对上市公司的管理

D．对投资者的管理


正确答案：ABC

第10题：

根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有（ ）。

A．提供证券交易的场所和设施

B．组织、监督证券交易

C．对上市公司进行监管

D．管理和公布市场信息

E．接受上市申请、安排证券上市


正确答案：ABCDE

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