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证券交易所具有监督职能，它属于（）。A、立法机构委派的监管部门B、政府监管部门C、自律性监管机构D、地方所属的监管机构

题目

证券交易所具有监督职能，它属于（）。

  • A、立法机构委派的监管部门
  • B、政府监管部门
  • C、自律性监管机构
  • D、地方所属的监管机构
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第1题：

证券业协会和证券交易所属于（ ）。

A．政府机构

B．府在证券业的分支机构

C．自律性组织

D．证券业最高监管机构


正确答案：C

第2题：

证券监督管理委员会属于（ ）。A．证券市场的实体B．中介机构C．政府所属的监管机构D．自律性组织


正确答案：C
   证券监督管理委员会属于政府所属的监管机构。

第3题：

证券业协会和证券交易所属于______ ( )

A、政府组织

B、政府在证券业的分支机构

C、自律性组织

D、证券业最高监管机构


正确答案：C

第4题：

监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制
Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A
解析：
监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。

第5题：

安全生产监管执法监督，是指安全监管部门对执法行为及相关活动的监督，包括上级安全 监管部门对下级安全监管部门，安全监管部门对本部门内设机构、专门执法机构及其执法人员 开展的监督。根据国家安全监管总局 2018 年 3 月 5 日印发的《安全生产监管执法监督办法》，下列不属于安全监管部门开展执法监督工作方式的是（ ）。

A.综合监督
B.重点监督
C.日常监督
D.专项监督

答案：B
解析：
根据国家安全监管总局 2018 年 3 月 5 日印发的《安全生产监管执法监督办法》 第七条 安全监管部门通过综合监督、日常监督、专项监督等三种方式开展执法监督工作。 综合监督是指上级安全监管部门按照本办法规定的检查内容，对下级安全监管部门执法总
体情况开展的执法监督。
日常监督是指安全监管部门对内设机构、专门执法机构及其执法人员日常执法情况开展的
执法监督。
专项监督是指安全监管部门针对有关重要执法事项或者执法行为开展的执法监督。

第6题：

证券业协会和证券交易所属于（ ）。

A．自律性组织

B．政府机构

C．证券监管机构

D．政府在证券业的分支机构


正确答案：A

第7题：

证券业协会和证券交易所属于（ ）。

A．政府机构

B．政府在证券业的分支机构

C．自律性组织

D．证券业最高监管机构


正确答案：C

第8题：

证券业协会和证券交易所属于（ ）。 A．政府组织 B．政府在证券业的分支机构 C．自律性组织 D．证券业最高监管机构


正确答案：C

第9题：

安全生产监管执法监督，是指安全监管部门对执法行为及相关活动的监督，包括上级安全监管部门对下级安全监管部门，安全监管部门对本部门内设机构、专门执法机构及其执法人员开展的监督。根据2018年3月5日国家安全生产监督管理总局印发的《安全生产监管执法监督办法》，下列不属于安全监管部门开展执法监督工作方式的是（　）。

A.综合监督
B.日常监督
C.抽查监督
D.专项监督

答案：C
解析：
《安全生产监管执法监督办法》于2018年3月5日印发，印发之日起施行。安全监管部门通过综合监督（选项A正确）、日常监督（选项B正确）、专项监督（选项D正确）等三种方式开展执法监督工作。题干界定为不属于，所以本题答案为C。

第10题：

监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
Ⅰ.证券公司的内部控制
Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理
Ⅳ.证券监管机构的监管
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


答案：B
解析：
监管部门对经纪业务的监管措施：（1）证券公司的内部控制。（2）证券业协会的自律管理。（3）证券交易所的监督。（4）证券监管机构的监管。

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