第1题:
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。( )
A.正确
B.错误
第2题:
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )。
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
第3题:
下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法,错误的有( )。
A.保护投资者合法权益和社会公共利益
B.化解证券市场风险,促进证券公司健康发展
C.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
D.细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度
第4题:
第5题:
第6题:
下列关于市场风险溢酬的说法,不正确的是( )。
A.它反映市场整体对风险的厌恶程度
B.对风险越是厌恶和回避,要求的补偿就越高
C.“Rm-Rf”表示市场风险溢酬
D.它是承担某项资产超过市场平均风险的风险所要求获得的补偿
第7题:
第8题:
下列说法中,正确的是( )。
A.证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备
B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见
C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
第9题:
第10题: