中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括( )。

题目
中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括( )。


A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况

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第1题:

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 ( )


正确答案:√
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管都通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。另外,基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查,以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构构内部控制和财务状况进行检查。

第2题:

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。

A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管

B.基金托管人设立申请的核准及日常监管

C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管

D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管


正确答案:ABCD

第3题:

中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )


正确答案:√

第4题:

中国证监会对基金管理公司的( )是日常监管的重点。

A.基金准人

B.公司治理监管

C.经营运作监管

D.内部控制监管


正确答案:D
D
中国证监会对基金管理公司的内部控制监管是日常监管的重点。

第5题:

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

A.市场准入监管

B.市场退出监管

C-基金管理人监管

D.日常持续监管


正确答案:AD
74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

第6题:

中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。

A.公司治理监管情况

B.基金管理公司股权处置监管

C.内部控制情况

D.基金管理公司重大事项变更审查


正确答案:AC
【解析】答案为AC。B、D两项属于基金管理公司的市场准入监管的主要内容。

第7题:

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。 A.市场准入监管 B.市场秩序监管 C.日常持续监管 D.基金管理人员监管


正确答案:AC
考点:熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节,P214。

第8题:

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )


正确答案:√
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。另外,基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查,以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

第9题:

各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )


正确答案:√
熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第一节,P215。

第10题:

对基金管理公司的( )是中国证监会日常监管的重点。 A.基金准入 B.公司治理监管 C.内部控制情况的监督检查 D.经营运作监管


正确答案:C
掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节,P221。

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