中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。A:市场准入监管B:市场退出监管C:基金管理人监管D:日常持续监管

题目

中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

A:市场准入监管
B:市场退出监管
C:基金管理人监管
D:日常持续监管

参考答案和解析

答案：A,D

解析：

中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

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第1题：

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。（）

正确答案：√
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管都通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构构内部控制和财务状况进行检查。

第2题：

中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管

正确答案：AC
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。

第3题：

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（）

正确答案：√
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

第4题：

中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

A．市场准人监管

B．市场退出监管

C．基金管理人监管

D．日常持续监管

正确答案：AD

第5题：

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

A．市场准入监管

B．市场退出监管

C-基金管理人监管

D．日常持续监管

正确答案：AD
74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

第6题：

中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。 A．基金监管部 B．风险管理部 C．基金投资部 D．基金市场部

正确答案：A
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P213。

第7题：

中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。

A．基金公会

B．基金监管部

C．基金委员会

D．基金公司会员部

正确答案：B
29.B【解析】中国证监会内部专门设有基金监管部，具体承担基金监管职责。

第8题：

中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（）

正确答案：×
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。

第9题：

中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管

正确答案：ABCD
熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。

第10题：

中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．基金管理人员监管

D．市场退出监管

正确答案：ABC

中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

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