关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。

题目
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。

A:最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B:注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C:高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
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第1题:

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于( )人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。

A.3 000万元,3个

B.2 000万元,3个以上

C.2 000万元,3个

D.3 000万元,3个以上


正确答案:B

第2题:

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。 A.注册资本不低于1 000万元人民币,且必须为实缴货币资本 B.高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为


正确答案:BCD
考点:了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节,P145。

第3题:

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有( )。

A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

B.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本

C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度


正确答案:ABC

第4题:

( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券投资咨询机构

C.保险公司

D.证券公司


正确答案:ABD
《证券投资基金销售管理办法》要求:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

第5题:

以下( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构


正确答案:ABCD
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

第6题:

商业银行等中国证监会规定的机构可以向( )申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构


正确答案:A

第7题:

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括( )。 A.专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件 B.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 C.注册资本不低于2 000万元人民币,且必须为实缴货币资本 D.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历


正确答案:B
《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。故B项说法错误。

第8题:

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,其注册资本应不低于3000万元人民币。( )


正确答案:×
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,其注册资本应不低于2000万元人民币,且必须是实缴货币资本。

第9题:

目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )


正确答案:√

第10题:

在我国,( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构


正确答案:ABCD
了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节,P6。

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