关于私募基金管理人进行登记与基金备案,说法错误的是( )。

题目
关于私募基金管理人进行登记与基金备案,说法错误的是( )。

A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的,私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案
D.私募基金管理人的控股股东,实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的,私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
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第1题:

关于私募基金管理人登记说法错误的是( )

A、申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

B、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

C、登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。

D、私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。


正确答案:C
解析:登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

第2题:

关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查


答案:B

第3题:

关于私募基金,下列说法中正确的是( )。

A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可

B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可

C.私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


正确答案:D
解析:中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定,向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第4题:

关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是()。


A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

答案:B
解析:

第5题:

关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下说法正确的是()。

A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B.私募基金管理人向证监会进行登记备案
C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D.有利于强化事中事后监督,确保投资人的财产不受损失

答案:A
解析:
A项说法正确,非公开募集基金的基金管理人登记制度,目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动。B项说法错误,非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。
C项说法错误,基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。
D项说法错误,建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

第6题:

关于私募投资基金,以下描述错误的是( )。

A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金

C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业

D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性


正确答案:A
解析:中国证券投资基金业协会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

第7题:

关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )。

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

答案:B
解析:
私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,并不构成对私募基金管理人持续合规情况的认同。

第8题:

私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于()。

Ⅰ.私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码

Ⅱ.私募基金管理人保证已在签订基金合同前揭示了相关风险

Ⅲ.私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者

Ⅳ.中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D
《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第四条规定,私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行如下声明与承诺,包括但不限于:私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,并已充分理解本合同条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险;私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导。

第9题:

(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中,错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可,但并不构成对其投资能力的保证
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,并不作为对基金财产安全的保证
D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

答案:A
解析:
中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
材料题
根据以下材料,回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。

第10题:

(2017年)取消基金管理人登记证明的规定是( )。

A.《私募基金登记备案相关问题解答》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

答案:C
解析:
2016年2月5日,基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》,对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定,即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理。

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