金融理财师小夏预测近期股票指数将大幅下跌,客户韩先生若保持目前的资产配置将蒙受很大损失。在来不及通知韩先生的情况下,小夏出售了韩先生账户下的大部分股票,转而买入债券基金,果然为韩先生避免了损失。根据《金融理财师职业道德准则》,小夏的行为()。
A.没有违反职业道德准则
B.违反了正直诚信原则
C.违反了专业精神原则
D.违反了克尽职守原则
第1题:
韩先生的爱妻尚在期间,保险的领取权利人是( )。
A.韩先生
B.儿子小韩
C.韩先生的爱妻
D.以上三分之一
第2题:
刘明从事金融理财工作5年,最近获得了CFP资格认证,并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金,在普通退休客户李先生的投资规划书中,将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中( )基本原则。
A.专业胜任
B.正直诚信
C.恪尽职守
D.客观公正
第3题:
老张获得AFP资格认证后,在网上化名“带头大叔”,利用其博客夸大其所属理财工作室的业务范围,并提供决定股票买卖的讯息。老张的行为违反了《金融理财师职业道德准则》中的()原则。
A.专业胜任
B.正直诚信
C.专业精神
D.客观公正
第4题:
第5题:
第6题:
金融理财师甲当众批评金融理财师乙的职业道德,这种行为违反了金融理财标准委员会的理财师执业操作准则中的( )。
A.恪尽职守原则
B.保守秘密原则
C.专业精神原则
D.正直诚信原则
第7题:
第8题:
两年前,韩先生为自己的爱妻投保了一份价值80万元的年金型人身保险,每年领取保险金,受益人为儿子小韩。
韩先生为爱妻购买的人身保险中,当事人包括( )。
A.韩先生、韩先生的爱妻
B.韩先生、保险公司
C.韩先生的爱妻、儿子小韩
D.韩先生的爱妻、保险公司
第9题:
第10题: