问题:在具体实施投资决策之前,投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流动性和( )方面的特点。A.波动性B.不确定性C.时间性D.个股筹码的分配
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问题:下列对证券服务机构的法律责任,叙述不正确的是( )。A.证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任C.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失,先由发行人、上市公司承担赔偿责任,发行人、上市公司可向服务机构追偿D.证券服务机构如果存在违法违规行为,按照过错推定原则来承担法律责任,即如果证券服务机构无法证明自己有过错,则推定为无过错
问题:1994年,我国政策性银行成立后,金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行。( )
问题:甲厂工作人员新研制出了一项能够提高生产效率的技术,其竞争对手乙厂就秘密派人潜入甲厂,将相关技术材料偷了出来,乙厂按照材料先于甲厂将产品制作出来,给甲厂造成了巨大的损失,甲厂向人民法院提起诉讼,请求乙厂赔偿损失。关于该案例,下列说法错误的是( )。A.乙厂不构成不正当竞争,因为资料是个人偷的,乙厂不负责任B.乙厂构成不正当竞争,应当停止利用该技术生产产品,但不能赔偿损失C.人民法院无权管辖此案D.甲厂的诉讼请求应予支持
问题:一般来说,具有高度流动性的债券安全性较低。( )
问题:证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,应当承担( )法律责任。A.责令改正,给予警告B.处以违法所得等值罚款C.没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以下的罚款D.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
问题:《中华人民共和国刑法修正案(一)》中,没有对下列( )进行修改。A.证券内幕交易和泄漏内幕信息罪B.编造并传播证券交易虚假信息罪C.操纵证券交易价格罪D.洗钱罪
问题:债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券独立于实际资本之外。( )
问题:证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。A.法人机构B.行业组织C.事业单位D.证券公司
问题:在证券交易所的交易系统中,整个交易系统的核心是( )。A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易席位D.交易主机
问题:采取发起设立方式设立股份有限公司的,全体发起人首次出资额,不得低于注册资本的( )。A.5%B.10%C.20%D.35%
问题:我国证券基金业的发展特点是( )。A.基金规模快速增长,开放式基金后来居上,逐渐成为基金设立的主流形式B.基金规模快速增长,封闭式基金后来居上,逐渐成为基金设立的主流形式C.基金产品差异化日益明显,基金的投资风格也趋于多样化D.中国基金业发展迅速,对外开放的步伐加快
问题:无自我整改能力,需要借助外力进行整顿的处置措施是( )。A.停业整顿B.托管,接管C.行政重组D.撤销
问题:基金性质的机构投资者包括( )。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金
问题:根据我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格可以( )。A.等于票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意选定
问题:相对于分支机构,直接销售队伍的优点是可以在不同的场合与客户面对面交流。( )
问题:债券与股票的区别有( )。A.两者权利不同B.两者目的不同C.两者期限不同D.两者风险不同
问题:陌生拜访法是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法,是一个营销人员经常使用的方法,特别是对于新入行的营销人员。( )
问题:我国《证券法》规定.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则,并经国务院证券监督管理机构批准。( )
问题:证券监管工作的首要目标是( )。A.保护投资者合法权益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.降低非系统性风险