证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。
A．责令改正，给予警告
B．处以违法所得等值罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款
D．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
第1题：
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，依法应承担（ ）的法律责任。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上10万元下的罚款
第2题：
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
第3题：
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
第4题：
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：
A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
第5题：
证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )
A、责令改正
B、给予警告
C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款
第6题：
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担（ ）的法律责任。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，撤销相关业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款
第7题：
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
C．情节严重的，撤销相关业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
第8题：
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
第9题：
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
第10题：