证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
第1题：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
第2题：
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有( )。
A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D．资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
第3题：
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
第4题：
证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )
A、责令改正
B、给予警告
C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款
第5题：
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：
A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
第6题：
证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其
任职资格或者证券从业资格．
A．按规定收取服务费用
B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
第7题：
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。
A．责令改正，给予警告
B．处以违法所得等值罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款
D．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
第8题：
以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。
A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D．证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
第9题：
以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是（ ）。
A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
第10题：
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款