问题:证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。A、证券账户B、资金账户C、托管账户D、资产账户
查看答案
问题:证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。A、5%B、30%C、100%D、500%
问题:ETF的网下现金认购资金的结算,通过()办理。A、基金管理人B、证券交易所C、中国结算公司上海分公司D、指定清算银行
问题:证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。A、当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时,自营买卖该上市公司的股票B、操纵市场C、接受全权委托D、内幕交易
问题:合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户。()
问题:证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向()提出申请。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国结算公司D、证券交易所
问题:新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。A、工作繁琐,效率低下B、一、二级市场不能平稳对接C、股价被操纵的可能性较大D、市场性不强
问题:关于上海证券交易所开立账户的开户费,以下说法正确的是()。A、开立机构权证账户的开户费是100元/户B、开立机构A股账户的开户费是400元/户C、开立基金账户的开户费是5元/户D、开立个人A股账户的开户费是40元/户
问题:以下哪些是推荐人的职责()。A、面对面向客户讲解合同条款B、征信调查C、客户推荐D、通知送达E、账户监控
问题:固定收益平台交易采用( )形式。A、市价交易和限价交易B、报价交易和询价交易C、报价交易和限价交易D、限价交易和询价交易
问题:印花税是根据国家税法规定,在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金。()
问题:内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营,财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息()
问题:《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担()。A、赔偿责任B、法律责任C、刑事责任D、民事责任
问题:通过沪、深证券交易所交易系统进行投票,其操作类似于()。A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购
问题:以下属于内幕交易行为的有( )。A、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作B、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券C、以个人名义从自营账户中调入调出资金D、证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述
问题:()方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。A、全额清算B、净额清算C、二步清算D、一步清算
问题:一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。
问题:证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。A、应建立健全经纪业务的实时监控系统B、应建立交易数据安全备份制度C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
问题:经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()
问题:对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()