违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

《证券公司监督管理条例》在《公司法》、《证券法》的基础上对公司治理结构进行了进一步规定，其中不包括( )。A．关于董事会执行委员会的设立的规定B．关于合规负责人的设立的规定C．关于董事会秘书的设立的规定D．关于风险管理委员会的设立的规定

题目

《证券公司监督管理条例》在《公司法》、《证券法》的基础上对公司治理结构进行了进一步规定，其中不包括( )。

A．关于董事会执行委员会的设立的规定

B．关于合规负责人的设立的规定

C．关于董事会秘书的设立的规定

D．关于风险管理委员会的设立的规定

参考答案和解析
正确答案：D
 [答案] D
[解析] 在对完善公司治理结构的规定方面，《证券公司监督管理条例》在《公司法》、《证券法》基础上，分别在独立董事的设立、薪酬与提名委员会的设立、董事会秘书的设立、董事会执行委员会和管理委员会的设立，以及证券公司合规负责人的设立等方面进行了规定。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

董事会下设的()、()或专门设立的()对商业银行合规风险管理进行日常监督。

A.风险管理委员会

B.审计委员会

C.合规管理委员会

D.内控管理委员会


正确答案：ABC

第2题：

根据《公司法》的规定，关于有限责任公司的设立，下列说法符合规定的是（　）。

A.采用募集设立和发起设立的方式
B.公司章程由全体董事共同制定
C.由公司的董事会申请公司设立登记
D.公司的股东人数不能超过50人

答案：D
解析：
本题考核公司的设立方式。有限责任公司只能采用发起设立的方式。所以选项A错误。公司章程由全体股东共同制定。所以选项B错误。公司设立登记由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关提出申请。所以选项C错误。

第3题：

（ ）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定

A.公司法 B.证券法

C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例


正确答案：B

第4题：

《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区]分支机构主要提出的要求不包括（ ）。

A.具备设立分支机构的基本条件
B.全面评估经营状况
C.高级管理人员离职报备
D.加强风险管理

答案：C
解析：
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求包括：具备设立分支机构的基本条件、全面评估经营状况、保持良好的财务状况、加强风险管理、申请报批、重大事项报告。

第5题：

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（　　）


答案：对
解析：
证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立条件和基本程序，规定设立出资，对公司大股东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力相匹配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立及退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政许可事项审批期限及登记程序等。

第6题：

简述我国《公司法》关于设立外国公司分支机构的规定．


正确答案：
外国公司的分支机构，是指外国公司依照我国《公司法》规定在中国境内设立的分支机构．我国《公司法》关于设立外国公司分支机构的规定是：外国公司在中国境内设立分支机构，必须向中国主管机关提出申请，并提交其公司章程及所属国的公司登记证书等有关文件，经批准后，向公司登记机关依法办理登记，领取营业执照．外国公司分支机构不具有中国法人资格．外国公司对其分支机构在中国境内的经营活动承担民事责任．

第7题：

证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

答案：A,D
解析：
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

第8题：

下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。 A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B．公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C．证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查


正确答案：ACD
【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330。

第9题：

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )


答案：B
解析：
。我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

第10题：

根据公司法律制度的规定，下列关于公司组织机构的表述，符合《公司法》规定的是（　　）。

A.有限责任公司必须设立董事会，董事会成员中可以包括职工代表
B.股份有限公司必须设立董事会，董事会成员中应当包括职工代表
C.有限责任公司必须设立监事会，监事会成员中可以包括职工代表
D.股份有限公司必须设立监事会，监事会成员中应当包括职工代表

答案：D
解析：
（1）选项A：有限责任公司股东人数较少或者规模较小的，可以设1名执行董事，不设董事会；国有独资公司、两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，董事会成员中“应当”包括职工代表，其他有限责任公司董事会成员中可以有职工代表（也可以没有）；（2）选项B：股份有限公司董事会成员为5～19人，董事会成员中“可以”（而非必须）有公司职工代表；（3）选项C：股东人数较少或规模较小的有限责任公司，可以设1～2名监事，不设立监事会。监事会应当包括股东代表和职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定；（4）选项D：股份有限公司设立监事会，监事会应当包括股东代表和职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。

更多相关问题
相关内容