中国证监会的主要职责包括()①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批

题目

中国证监会的主要职责包括( )

①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;

②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;

③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;

④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

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第1题:

中国证监会的主要职责是( )

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,负责监督有关法律法规的执行

B.负责保护投资者的合法权益

C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

D.维持公平而有序的证券市场


正确答案:ABCD

第2题:

根据《期货交易管理条例》的规定,中国证监会的监管职责主要有( )等。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

D.监督检查期货交易的信息公开情况


正确答案:ABCD
此外,中国证监会的监管职责还有:对期货交易所、期货公司等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;对期货业协会的活动进行指导和监督;对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;法律、行政法规规定的其他职责。

第3题:

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是( )。

A.负责保护投资者的合法权益

B.负责监督有关法律法规的执行

C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场


正确答案:ABCD

第4题:

证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理,履行的职责主要包括()。

A:研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划
B:起草证券、期货市场的有关法律、行政法规
C:制定有关证券、期货市场监督管理的规章制度、规则,并依法行使审批权或核准权
D:依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算
E:批准企业债券的上市

答案:A,B,C,D,E
解析:

第5题:

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有( )。

A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

B.监督检查期货交易的信息公开情况

C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理


正确答案:ABCD
依据《期货交易管理条例》第五十条的规定,ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

第6题:

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处


正确答案:ABCD
ABCD
本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。

第7题:

下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。

A.起草证券、期货法律法规,制定管理规则和实施细则,并将依法行使审批或核准权

B.依法查处辖内监管范围的违法、违规案件,调解证券期货业务纠纷和争议

C.统一管理证券、期货市场,按规定对证券期货监管机构实施垂直领导

D.对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管


参考答案:B

第8题:

国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,其职责包括( )。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理


正确答案:ABCD

《期货交易管理条例》第五十条规定,ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

第9题:

关于中国证监会的职责,下列说法正确的是( )。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

C.依法对证券业协会的活动进行指导和监督

D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况


正确答案:ABCD

第10题:

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责包括(  )。


A.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

B.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

D.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第四十六规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;(五)监督检查期货交易的信息公开情况;(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;(九)法律、行政法规规定的其他职责。

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