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中国证监会的主要职责是：（）

题目
多选题
中国证监会的主要职责是：（）
A

负责行业性法规的起草

B

根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理

C

必要的时候参与证券市场交易

D

制定交易规则

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第1题：

中国证监会的主要职责是（ ）

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行

B．负责保护投资者的合法权益

C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

D．维持公平而有序的证券市场


正确答案：ABCD

第2题：

简述前台柜员岗位的主要职责。(简答题)

简述前台柜员岗位的主要职责。


答案：

1、对外受理各项会计业务，及有关代理业务。

2、办理营业用现金的领解、保管、登记柜员现金登记簿。

3、办理营业用单、折等重要空白凭证和有价单证的领用与保管，登记重要空白凭证和有价单证登记簿。

第3题：

下列属于基金托管人的主要职责的有( )。

A．安全保管基金的全部资产

B．按照规定召集基金份额持有人大会

C．出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告

D．监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除ABCD四项外，基金托管人的职责还包括：①对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；②保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；③按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；④办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑤对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑥编制基金管理人的基金资产净值及基金价格；⑦按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；⑧国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

第4题：

保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。

A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见
B:负责报送发行申请文件
C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见

答案：A,B,C
解析：
保荐机构（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。D项属于律师的职责。

第5题：

下列不属于中国证券业协会基金业委员会主要职责的是()。

A:调查、收集、反映业内意见和建议
B:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为进行核查
C:研究论证业内相关政策与方案
D:协助开展业内教育培训、国际交流与合作等

答案：C
解析：
2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立，承接了原基金公会的职能和任务，如加强行业自律、协调辅导、服务会员等，在中国证券业协会的领导下开展工作。C项属于中国证监会基金监管部的职能。

第6题：

地方政府的主要职责是稳定社会治安。


参考答案：错

第7题：

下列属于基金托管人的主要职责的有（ ）。 A．安全保管基金的全部资产 B．监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告 C．编制基金管理人的基金资产净值及基金价格 D．出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告


正确答案：ABCD

第8题：

救灾现场，记者的主要职责是报道，而不是去救灾。()


本题答案：对

第9题：

中国证监会并购重组委员会的主要职责有()。

A:审核中国证监会有关职能部门出具的审核报告
B:审核财务顾问等专业机构为并购重组事项出具的有关材料及意见
C:依法对并购重组事项提出审核意见
D:依法审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件

答案：B,C,D
解析：
根据《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第十一条规定，并购重组委的职责是：①根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件。②审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书。③审核中国证监会出具的初审报告。④依法对并购重组申请事项提出审核意见。

第10题：

熔化工的主要职责是哪些？


正确答案: ⑴组织并协助各技术工种操作严格控制工艺指标，实现熔化“四小稳”；
⑵观察窑内火焰及熔化情况，检查窑体烧损情况，所属设备运行和各工种操作情况；
⑶正确使用各类热工仪表，及时准确测定各种工艺技术参数，真实填写生产日志；
⑷负责处理或联系处理有关技术上和工作上的重大问题；
⑸负责联系和处理本班发生的停电、停水和设备窑炉上的一切事故；
⑹根据生产情况对不合格的工艺指标及时提出修改意见但不得擅自修改。

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