多选题银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,做到()。A公布客户信息B按法定程序积极协助执法机关的执法活动C不泄漏执法活动信息D不协助客户隐匿、转移资产

题目
多选题
银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,做到()。
A

公布客户信息

B

按法定程序积极协助执法机关的执法活动

C

不泄漏执法活动信息

D

不协助客户隐匿、转移资产

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第1题:

银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,在严格保守客户隐私的同时,()

A、了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关

B、按法定程序积极协助执法机关的执法活动

C、不泄漏执法活动信息

D、不协助客户隐匿、转移资产


参考答案:ABCD

第2题:

下列不属于银行业从业人员协助执行时应尽的义务是( )。

A.了解确认国家机关工作人员是否有权利查询、冻结客户资产

B.在未取得客户许可的条件下,不得泄露客户信息

C.按照法定程序积极协助执法活动

D.不协助客户隐匿、转移资产


正确答案:B
解析:从业人员应当向有权了解客户信息的国家机关提供客户的相关信息。

第3题:

银行业从业人员应当按法定程序积极协助国家执法机关的执法活动,不泄露执法活动信息,不协助客户隐匿、转移资产。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第4题:

下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于“协助执行”的规定的是( )。

A.为图方便,简化协助执行程序
B.按规定审核有权机关来人的证件
C.协助客户转移资产
D.未经法定程序透露客户信息给司法人员

答案:B
解析:
银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务。在严格保守客户隐私的同时,了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关,按法定程序积极协助执法机关的执法活动,不泄露执法活动信息。不协助客户隐匿、转移资产。

第5题:

下列不属于银行从业人员协助执行时应尽的义务是( )。

A.了解确认国家机关工作人员是否有权利查询、冻结客户资产

B.在未取得客户许可的条件下,不得泄露客户信息

C.按照法定程序积极协助执法活动

D.不协助客户隐匿、转移资产


正确答案:B

第6题:

银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,在严格保守客户隐私的同时,了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关,按法定程序积极协助执法机关的执法活动,不能泄漏执法活动信息,不协助客户隐匿、转移资产。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第7题:

按照《银行业从业人员职业操守》的有关规定,银行业从业人员应当熟知银行承担的()的义务,在严格保守客户隐私的同时,了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关,按法定程序积极协助执法机关的执法活动,不泄露执法活动信息,不协助客户隐匿、转移资产。

A.依法协助执行

B.遵纪守法

C.检举揭发

D.保守秘密


正确答案:A

第8题:

以下关于银行业从业人员在不依法协助执行时产生的后果中,不正确的是( )。

A.客户必将面临执法机关的处罚

B.影响所在机构的声誉

C.其所在机构可能面临执法机关的处罚

D.从业人员个人将面临执法机关的处罚或所在机构的内部惩戒


答案:A

第9题:

根据协助执行准则的要求,从业人员应( )。

A. 了解协助执行活动中的法定程序 B.对协助活动信息保密
C. 了解为客户提供协助执行应尽的义务 D. 了解协助执行应尽的职责
E.不得质疑国家机关查询冻结扣划客户资产的权利


答案:A,B,D
解析:
。协助计划不是为客户提供的,而是为国家机关提供的。对于国 家机关查询冻结扣划客户资产的行为,应严格按照规定,要求提供相关的证明等。

第10题:

银行业从业人员在履行协助执行义务过程中,应该做到()。

A:审查协助执行的具体事项.协助执行的范围严格限定在法律文书载明
B:以专业.中立的态度对待任何协助执行请求
C:及时向内部支持部门寻求支持.确保获得专业指导
D:按照法律规定及内部工作流程确认来人的身份
E:协助转移客户的资产.保证客户资产安全

答案:A,B,C,D
解析:
在实践工作中,从业人员应该做到以下几点:(1)不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息;(2)面临有关机关协助执行的要求之时,及时向内部支持部门寻求支持,确保获得专业指导;(3)按照法律规定及内部工作流程确认来人的身份,审核来函的法定要件,并按照规定进行保存和归档:(4)确保要求协助执行的事项属于该请求机关法定权限以内;(5)审核协助执行的具体事项。协助执行的范围严格限定在法律文书载明的事项,不应根据执法人员口头请求而超范围协助执行;(6)以专业.中立的态度对待任何协助执行请求,不搪塞.不推诿,更不应该采取向客户通风报信.协助转移资产等方式对抗协助执行活动.使其所在机构或个人承担责任。

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