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（）定期评估全行洗钱风险和反洗钱工作有效性。

题目
单选题
（）定期评估全行洗钱风险和反洗钱工作有效性。
A

董事会

B

总行反洗钱领导小组

C

内控合规部

D

监事会

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第1题：

为了强化反洗钱工作有效性,()原则成为金融反洗钱工作的基本准则。

A.风险为本

B.风险控制

C.风险监管

D.量化风险


答案：C

第2题：

我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。

A.识别

B.评估

C.检测

D.控制和报告


正确答案：ABCD

第3题：

以下说法正确的是()

A.银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B.银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估

C.银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求。


参考答案：ABD

第4题：

金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。


正确答案:错误

第5题：

反洗钱领导小组办公室主管全行反洗钱日常工作，履行（）职责。

  • A、保管好相关资料，并做好登记。
  • B、统一管理、协调和检查全行反洗钱工作。
  • C、研究和制定华融湘江银行反洗钱工作计划。
  • D、向中国反洗钱监测分析中心上报全行大额和可疑交易。
  • E、部署和开展全行反洗钱培训和宣传工作。

正确答案:B,C,D,E

第6题：

义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。

A.洗钱风险自评估制度

B.反洗钱信息报告制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度


参考答案：A

第7题：

高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()

A.领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险

B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件

C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责

D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项


正确答案：AB

第8题：

科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则


答案：B

第9题：

反洗钱领导小组主要职责是（）。

  • A、审议、决定全行反洗钱工作政策和重大事项
  • B、研究、部署全行的反洗钱工作
  • C、研究解决全行反洗钱工作中的重要问题
  • D、监督、检查和评价全行反洗钱职责履行情况

正确答案:A,B,C,D

第10题：

以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是（）。

  • A、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
  • B、监督评价全行反洗钱工作
  • C、向高级管理层报告反洗钱工作
  • D、牵头制定全行反洗钱专项管理制度，对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查

正确答案:A,B,C

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