风险管理部负责对全行反洗钱工作提供法律咨询意见。()

题目

风险管理部负责对全行反洗钱工作提供法律咨询意见。()

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第1题:

()负责全行反洗钱工作的日常检查和监督。

  • A、反洗钱领导小组
  • B、反洗钱办公室
  • C、零售业务部
  • D、公司业务部

正确答案:B

第2题:

()负责对全行反洗钱管理工作进行分类评价。

  • A、分行反洗钱工作办公室
  • B、总行会计部
  • C、总分会计部
  • D、总行反洗钱工作办公室

正确答案:D

第3题:

风险管理部负责对全行信贷资产风险分类状况进行总体评价。


正确答案:错误

第4题:

()负责对客户洗钱风险指标及系数设定提出专业意见。

  • A、内控合规部
  • B、反洗钱业务条线管理部门
  • C、办公室
  • D、国际业务部

正确答案:B

第5题:

开展反洗钱检查工作时,反洗钱领导小组负责()。

  • A、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展
  • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
  • C、统筹管理各专业反洗钱检查工作
  • D、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核

正确答案:A

第6题:

开展反洗钱检查工作时,反洗钱工作办公室负责()。

  • A、统筹管理各专业反洗钱检查工作
  • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
  • C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
  • D、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

正确答案:B

第7题:

在《华夏银行反洗钱管理办法》中,负责全行反洗钱工作的监督和管理,履行反洗钱职责的是()。

  • A、总行
  • B、总分行
  • C、分行
  • D、反洗钱领导小组

正确答案:A

第8题:

()负责对全行信贷资产风险分类状况进行总体评价。

  • A、总行风险管理委员会
  • B、风险管理部
  • C、信贷管理部
  • D、风险经理

正确答案:A

第9题:

()负责督导和协调全行反洗钱检查工作的开展。

  • A、合规部
  • B、审计部
  • C、反洗钱领导小组
  • D、会计部

正确答案:C

第10题:

()负责监督全行执行统一的反洗钱政策,对全行反洗钱风险及管理状况、风险承受能力及水平进行评估。

  • A、董事会
  • B、理事会
  • C、高级管理层
  • D、监事会

正确答案:A

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