问题:单选题使用网上银行操作时的可疑特征有()。A 资金快进慢出,留很多余额B 集中转入对公账户,再通过“公转私”转至个人账户C 领取银行对账单D 设置每日交易限额
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问题:单选题金融机构应在相关情况发生后的()个工作日内将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。A 3B 5C 7D 10
问题:问答题哪个部门对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查?
问题:问答题设立商业银行,应当具备哪些条件?
问题:单选题保险产品通过银行销售时,由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任?()A 银行B 保险公司C 银行承担主要责任,保险公司承担次要责任D 保险公司承担主要责任,银行承担次要责任
问题:单选题在反洗钱调查中,被调查的机构的义务不包括下列哪一项()A 配合调查义务B 如实提供信息义务C 不得拒绝和阻碍义务D 积极限制客户交易
问题:单选题开展反洗钱检查工作时,反洗钱领导小组负责()。A 督导和协调全行反洗钱检查工作的开展B 组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C 统筹管理各专业反洗钱检查工作D 按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
问题:多选题关于冻结单位存款下列描述正确的是()。A银行在受理冻结单位存款时,协助冻结存款通知书填写的冻结单位名称和帐号不符的,应按照帐号进行冻结。B冻结单位存款的期限不得超过六个月,有特殊原因需要延长的,应当在冻结期满前办理继续冻结手续,每次续冻期最长不超过六个月。C被冻结的款项,不属于赃款的,冻结期间应计付利息D被冻结的款项,属于赃款的,冻结期间也应计付利息
问题:单选题《反洗钱法》总共分为总则等()章,37条。A 3B 4C 5D 7
问题:填空题客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立__________账户。
问题:单选题下列哪种可疑交易应由银行业金融机构来报告()A 短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解释B 频繁投保、退保、变换险种或者保险金额C 明显超额支付当期应缴保险费并随即要求返还超出部分D 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
问题:多选题《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务,即金融机构应当()A建立客户身份识别制度B建立大额交易报告制度C建立可疑交易报告制度D建立客户身份资料和交易记录保存制度
问题:多选题金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()A匿名账户B假名账户C与身份证姓名相同的账户。D与户口簿姓名相同的账户
问题:单选题《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过()识别的数量。A 公安机关B 工商管理部门C 保险经纪公司D 代理行
问题:单选题金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?()A 信用B 地域C 业务D 行业
问题:判断题客户宁愿损失投连产品的初始费用而提前退保或解除合同,尤其是以现金支付却要求以支票形式支付给第三方的行为,是一种经济不理性的行为,应分析是否存在洗钱可疑。A 对B 错
问题:问答题依据《中华人民共和国银行业监督管理法》,银行业监督管理机构建立银行业金融机构监督管理信息系统的目的是什么?
问题:判断题金融情报机构必须对接收的所有报告进行实时分析。A 对B 错
问题:问答题为什么要重视反洗钱?
问题:单选题我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是()A 法人可以构成洗钱犯罪主体B 只有自然人才能构成洗钱犯罪主体C 上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体D 上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定