客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户洗钱风险等级划分制度
反洗钱工作检查、考核制度
内部审计制度
反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度
第1题:
反洗钱内部控制制度至少应包括哪些内容?
第2题:
第3题:
A.反洗钱内控制度必须结合业务
B.反洗钱内控制度必须保持稳定性,与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
第4题:
第5题:
我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面:
A.建立完整的反洗钱内控系统,从程序上保障反洗钱义务的履行
B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C.建立内部监督检查机制,督促反洗钱义务的有效履行
D.建立员工的培训制度
E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
第6题:
第7题:
第8题:
金融机构应当按照规定建立和实施()。
A、反洗钱内控制度
B、反洗钱培训制度
C、客户身份识别制度
第9题:
依据《保险业反洗钱工作管理办法》(保监会令[2011]52号),保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度。反洗钱内控制度应当包括下列内容。()
A.反洗钱内部审计
B.重大洗钱案件应急处置
C.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查
D.反洗钱工作信息保密
第10题: