期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得。( )

题目
判断题
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得。( )
A

B

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第1题:

期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得。( )


正确答案:×
《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得。

第2题:

期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。

A.违反规定使用. 分配收益
B.违反规定接纳会员
C.不按照规定建立. 健全结算担保金制度
D.不按照规定提取. 管理和使用风险准备金

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定,选项A、B、C、D都符合题干要求。此外,对于该条所列的其他行为,考生也要予以识记。

第3题:

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得。 ( )


正确答案:√

第4题:

朔货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处IO万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。

  • A、违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
  • B、直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
  • C、不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
  • D、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

正确答案:A,B,D

第5题:

期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。

A.违规收取手续费
B.违规使用收益
C.限制会员实物交割总量
D.任用不具备资格的期货从业人员

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正.给予警告,没收违法所得:①违反规定接纳会员的;②违反规定收取手续费的;③违反规定使用、分配收益的;④不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;⑤不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;⑥不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;⑦不按照规定建立、健全结算担保金制度的;⑧不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;⑨违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;⑩限制会员实物交割总量的;?任用不具备资格的期货从业人员的;?违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第6题:

期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定,选项A、B、C、D都符合题干要求。此外,对于该条所列的其他行为,考生也要予以识记。

第7题:

期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。

A.违反规定接纳会员的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.违反规定使用、分配收益的

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货交易管理条例》第64条第1款的规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:①违反规定接纳会员的;②违反规定收取手续费的;③违反规定使用、分配收益的;④不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;⑤不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;⑥不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;⑦不按照规定建立、健全结算担保金制度的;⑧不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;⑨违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;⑩限制会员实物交割总量的;任用不具备资格的期货从业人员的;违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第8题:

期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )的行为,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。 A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B.直接参与期货交易 C.间接参与期货交易 D.变更住所


正确答案:ABCD
根据《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:①未经批准,擅自办理本条例第十三条所列事项的;②允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;③直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的;④违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;⑤伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;⑥未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;⑦拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;⑧违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 

第9题:

?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()罚款。

A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下

答案:C
解析:
《期货交易管理条例》第64条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:1、违反规定接纳会员的;2、违反规定收取手续费的;3、违反规定使用、分配收益的;4、不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;5、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;6、不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;7、不按照规定建立、健全结算担保金制度的;8、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;9、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;10、限制会员实物交割总量的;11、任用不具备资格的期货从业人员的;12、违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

第10题:

期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的,责令改正,给予警告,没收违法所得?()

  • A、不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
  • B、任用不具备资格的期货从业人员的
  • C、限制会员实物交割总量的
  • D、违反规定收取手续费的

正确答案:A,B,C,D

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