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期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警

题目

期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

  • A、违反规定使用、分配收益的
  • B、违反规定接纳会员的
  • C、不按照规定建立、健全结算担保金制度的
  • D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是（ ）。

A．实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成

B．期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务

C．非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

D．结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格


正确答案：ABD

第2题：

下列关于结算担保金表述,正确的有（ ）。

A、全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货公司缴纳结算担保金
B、交易结算会员期货公司应当以自有资产向期货公司交易所缴纳的结算担保金
C、全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D、全面结算会员期货公司可以向非期货结算会员收取结算担保金

答案：B,C
解析：
关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知第三十条全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

第3题：

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 （ ）


正确答案：√

第4题：

期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。

A.违反规定接纳会员的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.违反规定使用、分配收益的

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第64条第1款的规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：①违反规定接纳会员的；②违反规定收取手续费的；③违反规定使用、分配收益的；④不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；⑤不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；⑥不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；⑦不按照规定建立、健全结算担保金制度的；⑧不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；⑨违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；⑩限制会员实物交割总量的；任用不具备资格的期货从业人员的；违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第5题：

期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。

第6题：

实行全员结算制度的期货交易所会员由下列( )组成。

A．期货公司会员

B．非期货公司会员

C．结算会员

D．非结算会员


正确答案：AB
实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

第7题：

下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）

A、期货公司
B、期货交易所的非期货公司结算会员
C、期货投资咨询机构
D、期货交易所的非期货公司会员

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

第8题：

期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。( )


正确答案：×
《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

第9题：

期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.违反规定使用. 分配收益
B.违反规定接纳会员
C.不按照规定建立. 健全结算担保金制度
D.不按照规定提取. 管理和使用风险准备金

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。

第10题：

期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.违规收取手续费
B.违规使用收益
C.限制会员实物交割总量
D.任用不具备资格的期货从业人员

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正.给予警告，没收违法所得：①违反规定接纳会员的；②违反规定收取手续费的；③违反规定使用、分配收益的；④不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；⑤不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；⑥不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；⑦不按照规定建立、健全结算担保金制度的；⑧不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；⑨违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；⑩限制会员实物交割总量的；?任用不具备资格的期货从业人员的；?违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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