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期货交易所有()行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。

题目
单选题
期货交易所有()行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A

允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

B

违反规定使用、分配收益

C

违反规定收取保证金，或者挪用保证金

D

伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

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第1题：

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。 A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B．直接参与期货交易 C．间接参与期货交易 D．变更住所


正确答案：ABCD
根据《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：①未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；②允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；③直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；④违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；⑤伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；⑥未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；⑦拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；⑧违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 

第2题：

期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。

第3题：

期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的。应责令改正，给予警告，没收违法所得。并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（ ）


正确答案：×

期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告。没收违法所得。并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

第4题：

期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.违规收取手续费
B.违规使用收益
C.限制会员实物交割总量
D.任用不具备资格的期货从业人员

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正.给予警告，没收违法所得：①违反规定接纳会员的；②违反规定收取手续费的；③违反规定使用、分配收益的；④不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；⑤不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；⑥不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；⑦不按照规定建立、健全结算担保金制度的；⑧不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；⑨违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；⑩限制会员实物交割总量的；?任用不具备资格的期货从业人员的；?违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第5题：

证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

A.1
B.2
C.3
D.6

答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

第6题：

针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当( )。

A．责令改正，给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证


正确答案：ABCD
参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定。

第7题：

期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（ ）。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
C.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检査的
D.违反国务院期货监督管机构规定的其他行为

答案：A,B,C,D
解析：
第六十六条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：
（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；
（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；
（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；
（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
（六）未建

第8题：

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 （ ）


正确答案：√

第9题：

期货公司之外的其他期货经营机构有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款（ ）。

A.不按规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第六十七条。考察期货公司的法律责任。

第10题：

期货交易所有下列哪些行为时，责令改正，给予警告，并没收违法所得?（ ）

A.违反规定使用、分配收益
B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案：A
解析：
《期货交易管理条例》第六十四条，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的；(二)违反规定收取手续费的；(三)违反规定使用、分配收益的；(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的：(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(十)限制会员实物交割总量的；(十一)任用不具备资格的期货从业人员的；(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。故本题答案为A。

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