《期货交易管理条例》第六十七条规定,以下不属于期货公司有欺诈客户行为的是(  )。

题目
单选题
《期货交易管理条例》第六十七条规定,以下不属于期货公司有欺诈客户行为的是(  )。
A

不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的

B

向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

C

在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

D

将客户交易指令下达到期货交易所

参考答案和解析
正确答案: A
解析:
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第1题:

《期货交易所管理办法》第六十三条规定,非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。


答案:对
解析:
第六十三条:实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

第2题:

《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。

A.3
B.5
C.6
D.10

答案:A
解析:
期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

第3题:

《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有( )。

A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈
D.变相期货交易

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第三条和第四条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为;禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。

第4题:

《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是()。

A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

答案:A
解析:
本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定,根据《条例》第六十六条规定,期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;niutk.com 考 试 软 件 w w w .j i n k a o d i a n. c o m没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证: (1)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;
(2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;
(3)未经批准,擅自办理《条例》第十九条所列事项的;
(4)违反规定从事与期货业务无关的活动的;
(5)从事或者变相从事期货自营业务的;
(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;
(7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
(8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;
(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;
(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;
(12)任用不具备资格的期货从业人员的;
(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;
(14)进行混码交易的;
(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;
(16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
期货公司有上述所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。

第5题:

《期货交易管理条例》第六十八条规定,下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可,撤销其期货业务许可,没收违法所得的机构的是( )。

A.期货公司
B.期货保证金存管银行
C.非期货公司结算会员
D.期货交易所

答案:D
解析:
期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。

第6题:

《期货交易管理条例》第六十七条规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有( )

A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所

答案:D
解析:
未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。

第7题:

下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是( )。

A.违反规定收取手续费的
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

答案:B
解析:
期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:
(1)违反规定接纳会员的;
(2)违反规定收取手续费的;
(3)违反规定使用、分配收益的;
(4)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;
(5)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;
(6)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;
(7)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;
(8)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
(9)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
(10)限制会员实物交割总量的;
(11)任用不具备资格的期货从业人员的;
(12)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第8题:

《期货交易管理条例》明确规定,禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。( )


答案:对
解析:
《期货交易管理条例》第三条,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。故本题答案为A。

第9题:

《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为属于期货公司应予责令改正,给予警告的是( )。

A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的

答案:B
解析:
选项B属于《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货交易所应责令改正,给予警告的行为。选项ACD属于《期货交易管理条例》第六十五条规定。

第10题:

《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有( )。[2009年11月真题]

  • A、欺诈
  • B、内幕交易
  • C、操纵期货交易价格
  • D、变相期货交易

正确答案:A,B,C,D

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