期货公司欺诈客户的行为有(  )。[2016年7月真题]

题目
多选题
期货公司欺诈客户的行为有(  )。[2016年7月真题]
A

向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

B

允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C

挪用客户保证金

D

不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

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第1题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:( )
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任


答案:A,B,C,D
解析:
。参见《证券法》第79、210条。

第2题:

期货公司欺诈客户的行为有( )。

A. 挪用客户保证金的
B. 向客户提供虚假成交回报的
C. 与客户约定分享利益. 共担风险的
D. 从事或者变相从事期货自营业务

答案:A,B,C
解析:
《期货交易管理条例》第六十八条规定,欺诈客户的行为包括:①向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;⑤向客户提供虚假成
交回报的;⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的;⑦挪用客户保证金的;⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

第3题:

期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B.任用不具备资格的期货从业人员

C.挪用客户保证金

D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险


正确答案:ACD

《期货交易管理条例》第七十一条规定,欺诈客户的行为包括:向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书;在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易;隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

第4题:

期货公司欺诈客户的行为有()。

  • A、挪用客户保证金
  • B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
  • C、不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
  • D、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

正确答案:A,C,D

第5题:

期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是( )。

  • A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
  • B、任用不具备资格的期货从业人员
  • C、挪用客户保证金
  • D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险

正确答案:B

第6题:

期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

A.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证

答案:A,C,D
解析:
参见《期货交易管理条例》第六十七条。

第7题:

《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有( )。[2009年11月真题]

  • A、欺诈
  • B、内幕交易
  • C、操纵期货交易价格
  • D、变相期货交易

正确答案:A,B,C,D

第8题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第9题:

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。( )[2009年11月真题]


正确答案:正确

第10题:

判断题
期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。(  )[2016年3月真题]
A

B


正确答案:
解析:
参见《期货交易管理条例》第六十八条规定。

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