全面监管
审慎监管
有效监管
从严监管
第1题:
A.合规监管
B.资本监管
C.合规监管与风险监管相结合
D.风险为本的监管
第2题:
A、健全境内外合规风险管理体系,加强合规文化建设
B、新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系,实现合规风险的全流程管控和全面覆盖
C、境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验,熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求
D、根据境内外监管要求,履行资金冻结、向监管部门报告等义务,防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动
第3题:
风险监管和合规监管的关系是( )。
A.风险监管比合规监管更先进,是对合规监管的否定
B.风险监管是对合规监管的继承和发展
C.合规监管是对风险监管的继承和发展
D.以上都不对
第4题:
第5题:
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
( )是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。 A.现场监管 B.非现场监管 C.直接监管 D.间接监管
第8题:
A.合规监管
B.资本监管
C.合规监管与风险监管相结合
D.风险为本的监管
第9题:
当前国际银行业监管的主流趋势是:( )
A.审慎监管
B.合规监管
C.风险监管
D.以上都不是
第10题:
美国银行业监管经历了两个时期,分别是()