合规监管
资本监管
合规监管与风险监管相结合
风险为本的监管
第1题:
下列属于中国银监会的职能的是【 】
A.市场准入监管
B.规定各商业银行的经营业务范围
C.监督银行遵守业务原则、法规规范和道德规范.
D.通过稽核检查制度对银行进行监督
E.依法对证券市场进行监管
第2题:
此题为判断题(对,错)。
第3题:
A.合规监管
B.资本监管
C.合规监管与风险监管相结合
D.风险为本的监管
第4题:
第5题:
监管人员到商业银行约见高级管理人员,要求其就业务活动和风险管理的重大事项进行说明,这种监管方式是( )。
A.市场准入
B.监管谈话
C.非现场监管
D.现场检查
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容,也是监管部门进行()的重要依据。
A、现场检查
B、非现场检查
C、市场准入管理
D、高级管理人员管理
第8题:
()是指保险监督管理部门审查和分析保险机构各种报告和统计报表,依据报告和报表检查审查保险机构法律法规和监督管理要求的执行情况。
A.现场检查
B.非现场检查
C.内部监管
D.外部监管
第9题:
第10题: