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银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容，也是监管部门进行

题目
单选题
银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容，也是监管部门进行（）的重要依据。
A

现场检查

B

非现场检查

C

市场准入管理

D

高级管理人员管理

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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第1题：

商业银行内部控制指引中规定内部控制应当包括哪些要素?()

A.内部控制培训

B.内部控制环境

C.风险识别与评估

D.内部控制措施

E.信息交流与反馈

F.监督评价与纠正


参考答案：BCDEF

第2题：

商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，由五个相互关联、相互作用的过程构成，这些过程包括（ ）。

A．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制管理、监督评价与纠正、信息交流与反馈

B．内部控制管理、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈

C．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈

D．内部控制管理、风险识别与防范、内部控制制度、监督评价与纠正、信息交流与反馈


正确答案：C

第3题：

商业银行内部控制评价中的结果评价是对内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等体系要素的评价。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第4题：

商业银行内部控制的构成要素有()。

A:内部控制技术
B:监督评价与纠正
C:风险识别与评估
D:内部控制措施
E:信息交流与反馈

答案：B,C,D,E
解析：
商业银行的内部控制包括内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、信息交流与反馈、监督评价与纠正五个方面。

第5题：

根据《商业银行内部控制指引》的规定，下列关于内部控制评价要求的说法中，错误的是( )。

A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次
B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案
C.商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据
D.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构

答案：D
解析：
在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年4月30日前报送中国银行业监督管理委员会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，按上述时限要求，报送属地银行业监督管理机构。

第6题：

银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容，也是监管部门进行()的重要依据。

A、现场检查

B、非现场检查

C、市场准入管理

D、高级管理人员管理


答案：C

第7题：

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。 ( )


答案：对
解析：
《商业银行内部控制指引》第十二条规定，“商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。”

第8题：

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构对商业银行内部审计的监管评估形式主要包括:( )

A、建立正式沟通机制

B、向监管部门提交相关报告

C、通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式，对商业银行内部审计的有效性进行评估

D、根据评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见


正确答案：ABCD

第9题：

商业银行的内部控制构成要素包括()。

A:内部控制环境
B:风险识别与评估
C:内部控制措施
D:信息交流与反馈
E:监督、评价与纠正

答案：A,B,C,D,E
解析：
内部控制构成要素包括：内部控制环境；风险识别与评估；内部控制措施；信息交流与反馈；监督、评价与纠正。

第10题：

中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的要素有( )。

A.监督评价与纠正
B.风险识别与评估
C.外部控制措施
D.内部控制环境
E.信息交流与反馈

答案：A,B,D,E
解析：
中国银监会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的五项要素是：①内部控制环境；②风险识别与评估；③内部控制措施；④监督评价与纠正；⑤信息交流与反馈。

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